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我国碳生产率提升空间研究 　　内容摘要：本文使用包含非自由处置变量的SBM超效率模型估算了我国各省、市或自治区要素投入和产出的冗余量及碳生产率的潜在提升空间，结果发现：在CO2指标上，全国冗余量高达357569.920万吨，占全国实际排放量的41.88%；在GDP产出上，全国应该提高75094.20亿元，意味着具备23.85%的提升空间；在碳生产率指标上，全国碳生产率水平具备从0.37提升至0.78的潜在空间，具体到内部省份，除前沿面省份外，山西、宁夏和内蒙古的提升空间最大，而福建、上海和浙江的提升空间则相对较小。 　　关键词：碳生产率 SBM超效率模型 提升空间 　　改革开放以来，我国经济获得迅猛发展，但经济增长主要是由要素投入和牺牲环境推动的，这种粗放型经济增长方式带来经济增长喜悦的同时，也带来了严重的环境问题和紧张的能源供求局面，从而迫使我国政府愈发重视“节能减排”工作。为完成我国政府做出的要在2020年将二氧化碳排放强度比2005年下降40%-45%（可求得碳生产率约提升67%-82%）的郑重承诺，及国民经济 “十二五”规划中提出的单位国内生产总值二氧化碳排放降低17%（即碳生产率约提升20%）的约束目标（张成等，2013），首先需要对我国各省份碳生产率的提升空间有一个清晰的认识，但目前有限的研究尚缺乏类似的系统研究，而对碳生产率提升空间的合理判定又是合理制定各项减排政策的理论基础，因此本文则尝试解答这一问题。 　　验证方法 　　基于Tone（2002）提出的SBM超效率模型，并考虑到非自由处置变量的存在性，可以假设有n个决策单位（DMUj，j=1，2，…，n），每个DMU均投入m种要素来生产s种产品，为了对DMU进行效率评价，可以引入决策变量λ、δ和松弛变量Si-和Sr+，并引入ψ∈RS且满足yr=yro（1+ψr）（r=1，2，…，s）。同时，本文把要素投入分成自由处置（XD）和非自由处置（XND）两个子集，并在数学规划时区别对待，只寻求可自由处置投入量的缩减及产出量的扩大，而保持非自由处置投入量的固定不变。可将产出导向的规模收益可变的且包含非自由处置变量的SBM超效率模型设定如下： 　　变量构造与数据说明 　　本文采用我国29个省、市或自治区（未考虑西藏和港澳台地区，并将重庆并入四川来考量）2010年的数据为样本，所用数据来源于2011年《中国统计年鉴》和《中国能源统计年鉴》。具体估算时，选取资本存量、劳动投入和二氧化碳作为要素投入，选取GDP作为产出，其中，资本存量的数据按照张军等（2004）的永续盘存法计量，选取年末从业人员数作为劳动投入，CO2的计算公式则采用张成（2010）提出的。 　　实证结果及其分析 　　本文采用DEA SOLVER Pro5软件对我国29个省、市或自治区2010年的数据进行计算，得到了相应的超效率值及松弛变量。具体计算时，考虑到劳动力并不能随意减少，否则政府将面临相应的失业问题，因此，本文将劳动力设定为非自由处置变量，将资本和CO2设置成自由处置变量，结果如表1所示。 　　根据表1报告的结果，北京、湖北、广东、海南和青海的超效率值均大于或等于1，表明这五个地区处于效率前沿面，其中，广东的效率（1.355）最高，意味着广东在投入不变的情况下，即使将产出减少35.5%，依然能够处于有效率的前沿水平。基于前沿面省份的投入和产出，可以进一步评价其余省份的效率水平。从效率值的区域分布来看，在不考虑CO2的情况下，传统的效率值总体呈现东中西递减格局，但在考虑了CO2要素投入及非任意处置要素投入的情况下，东中西递减的格局总体得到了保持，但个别省份的排位呈现了大幅度改变，如位处西部的四川的效率值要高于东部的浙江省，主要原因就在于将劳动力设置成了非自由处置变量，从而在一定程度上体现出四川在解决劳动力就业上做出的重要贡献。 　　进一步考察我国各省份的碳生产率水平，发现广东的碳生产率水平依然处于领先水平（0.81），接着依次为北京、福建、上海和浙江，而在碳生产率长动力上，过度依赖于能源特别是煤炭能源的省份，在碳生产率的取值上会相对处于较低水平。最低的三个省份则分别为宁夏（0.07）、山西（0.09）和内蒙古（0.13）。 　　基于前沿面的相关数据，可以求得其他省份在产出和投入上的冗余量。其中产出上的冗余量，是在保持资本、劳动和CO2最佳比值基础上，决策单元相对于前沿面省份可以增加的产出量，CO2投入的冗余量则类似于短板理论，为了达到资本、劳动和CO2的最佳比值关系，CO2有多少量是可以节约的。投入和产出上的冗余量就是各省份相对于前沿面省份能够改进的空间，由此可以得到，从绝对值上来看，山西在CO2上的冗余量最多，高达48161.61万吨，其次为河北，高达44734.72万吨。除五个