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贫困陷阱理论发展与应用 　　摘要：文章从贫困陷阱理论出发，首先对贫困、贫困陷阱和贫困陷阱理论的发展进行了介绍，重点阐述了贫困陷阱理论研究的两个方面，贫困陷阱的形成机制和跳出贫困陷阱的理论途径。然后对贫困陷阱理论的影响和不足进行了分析，第三部分主要探讨了贫困陷阱理论在我国的应用，尤其是对于西部的发展，贫困陷阱理论起到了很大的作用。最后对贫困陷阱理论进行综合的评价。 　　关键词：贫困；贫困陷阱；贫困陷阱理论 　　中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：1674-1723（2013）03-0026-02 　　一、贫困陷阱理论阐释 　　（一）贫困与贫困陷阱 　　贫困的定义有很多种，这里采用世界银行给出的一个描述性的解释：贫困就是这样一种人们想逃避的生存状态；贫困就意味着饥饿，意味着没有栖身之地；贫困就是缺医少药，没有机会上学也不知道怎么获取知识；贫困就是失业，害怕面对未来，生命时刻受到威胁；贫困就是因为缺少清洁的饮用水而导致儿童生病甚至死亡；贫困就是权利和自由的丧失。世界上通行的标准是规定“一天一美元”（2008年提高到1.25美元）以下。按照不同的分类法，可以将贫困分为绝对贫困和相对贫困、生存贫困和发展贫困、持续性贫困和暂时性贫困。 　　“贫困陷阱”，是指处于贫困状态的个人、家庭、群体、区域等主体因贫困而不断再生产出贫困、长期处于贫困的恶性循环中而无法自拔。举例说明，有一个穷人吃不上饱饭，因为吃不饱，他的身体就很弱；因为身体弱，他的工作效率就很低，挣的钱就很少，导致他很穷；而这又导致他继续吃不上饱饭，如此循环不已。在“贫困的恶性循环”中，最重要的一种制约力量是来自资本积累的障碍。资本积累由供给和需求两方面的因素决定，从下图1发展中国家资本形成的恶性循环可以看出。 　　（二）贫困陷阱理论的发展 　　“贫困陷阱”的提出最早可以追溯到18世纪的马尔萨斯人口陷阱理论，但是随着时间的推移，历史证明了马尔萨斯人口陷阱的假设条件与人类发展事实和社会经济状况完全不同。之后20世纪40年代末到60年代中期，发展经济学迎来了第一个繁荣时期，也是贫困陷阱理论的第一次大讨论，代表人物有拉格纳·纳克斯（1953）和纳尔逊（1956），他们都把持续性贫困归咎于经济的欠发展，强调贫困的存在只因为资本投资的缺乏，认为在贫困国家存在两个循环：一是在供给方面低收入意味着低储蓄能力，低储蓄能力引起资本形成不足；二是在需求方面低收入意味着低购买力。这两种循环的核心是低收入造成资本低水平的供给和需求。 　　另外，在走出“贫困陷阱”的研究中，罗森斯坦—罗丹于1943年首次提出了“大推进”战略，他认为，发展中国家要从根本上摆脱贫困落后状态，关键在于实现工业化。与“大推进”类似的还有纳克斯于1960年提出的“平衡增长”战略，他认为，单靠个人的数量有限的投资不可能打破贫困的恶性循环，必须要把足够数量的资本同时投入到各种行业中去。1958年，赫希曼在《经济发展战略》一书中批驳了“平衡增长”战略，倡导“不平衡增长”战略，他认为经济发展是一个不平衡的连锁演变过程。从表面上观察一个经济在不同时点上的状态，似乎都是均衡的，但实际上这是不平衡发展的结果：一个企业引发另一个企业的发展，一个行业引发其他行业的发展。发展政策的任务，是要找到一种能把各种资源最大限度地诱发和动员起来的“压力”和“诱导”机制，这其中的关键在于投资优先顺序的选择。 　　20世纪90年代以来，关于“贫困陷阱”理论的研究步入了新的研究阶段。克雷默（1993）创建了一个0—Ring生产函数，来探讨人力资本投资的互补性和益处效应对经济增长均衡结果的影响。Azariadis等奖收入风险引入一个行为人的职业选择模型，建立了一个保险约束引起的贫困陷阱模型。松山（2000）在一个标准的新古典交跌模型中引入信贷市场不完善变量，分析了由于信息不对称和风险的存在，贫困者因自身财富贫乏而遭受到保险约束和信贷约束，从而长期陷入贫困之中。 　　（三）小结 　　对贫困陷阱的研究可以分为两类：一是对贫困陷阱的形成机制的研究；二是对跳出贫困陷阱的理论路径以及克服贫困陷阱的政策导向的研究。对贫困陷阱的形成机制的分析主要有三个角度，分别是临界点效应（threshold effects）、制度性贫困（institutional poverty）和邻里效应（neighborhood effects）。临界点效应（threshold effects）和制度性贫困（institutional poverty）主要是从地域性或国家层面的贫困陷阱的分析，而后者的着眼点，则更多的集中于社区型贫困陷阱。对于跳出贫困陷阱的理论路径以及克服贫困陷阱的政策导向的研究，最近10多年来，学者们努力成功克服了早期贫困陷阱研究仅对贫困恶性循环作宏观、抽象