期货从业教 材解读【心理激励指导】.pptVIP

- * - - * - 综合评估操作要求——投资经历评估 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。 期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分。 投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。 - * - - * - - * - 综合评估操作要求——财务状况评估（一般规定） 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。 投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月。 - * - - * - - * - 综合评估操作要求——财务状况评估（金融类资产） 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产。 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明。 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。 - * - - * - - * - 综合评估操作要求——财务状况评估（金融类资产） 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金。 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。 对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。 - * - - * - - * - 综合评估操作要求——财务状况评估（年收入） 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。 - * - - * - - * - 综合评估操作要求——诚信状况评估 投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。 期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察。 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码。 - * - - * - - * - 法人投资者特殊操作要求 一般法人： 期货公司应当查看其提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表中，净资产是否满足100万元的要求。 期货公司查看其提供加盖公章的股指期货相关的决策机制和操作流程证明文件是否包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 特殊法人： 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件。 - * - - * - - * - 材料保存要求 期货公司应当将投资者依据本指引提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、对投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。 - * - 例题 6月5日，某投机者以95.45的价格买进10份9月份到期的3个月欧元利率期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是（）欧元。 A1250 B-1250 C12500 D-12500 例题 某投资者欲在6月10日用300万元投资A、B、C三种股票，三种股票的价格分别是20元、25元和50元，分别投资5万股、4万股和2万股。该投资者对这三种股票看涨，于是通过股指期货进行套期保值。6月份到期的股指期货现在为1500点，每点乘数为100元。如果A、B、C的β系数分别为1.5、1.3、0.8，那么该投资者应该买入（）份股指期