内审员演示.ppt

认证审核程序 成为合格审核员的阶段过程： 审核员的职责与活动包括: a．服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作。 b．在审核范围内客观地、高效地、富于成果地策划与开展指定的工作。 c．充分收集与分析有关审核证据，对审核发现进行判断，得出结论。 e．在审核组长的指导下编制工作文件(如检查表等)。 f．将个人审核发现形成文件。 g．保管好与审核有关的文件，如有要求应予归还。 h．协助审核组长编写审核报告。 ⑶、文件预审 收集并查阅受审核部门的有关文件。 收集并查阅的文件有： 甲方合同； HSE管理手册、程序文件、作业文件； 相关的法律法规和标准； 内外审核报告、不符合报告及不符合纠正措施实施情况记录。 ⑷、编制检查表 检查表是审核员的重要智力产品。 检查表的作用： a．使审核员保持明确的审核目标 b．明确与审核目标有关的样本。 c．确保审核工作的系统和完整 d．保持审核的节奏和连续性 e．确保审核的规范化 f．作为重要的审核记录 通知审核：审核组长在审核前3~5天与受审核部门约定具体的审核时间，确定受审核部门的发言人和陪同人员以及双方关心的其他问题。确保审核顺利进行。 申请人 教育 培训 工作经历 审核经历 个人素质 基本能力 专门能力 审核员候选人 可被选用的审核员 面试 培训 阶段一 阶段二 实习审核 高级审核员 主任审核员 第二节 内部审员 一、术语重申 二、管理体系遵循的基本原则 三、管理体系审核的特点 四、HSE管理体系审核的目的与类型 五、认证/认可制度 一、审核员的作用 1.对体系的运行起监督作用 2.对体系的保持和改进起参谋作用 3.在HSE管理方面成为沟通的渠道和纽带 4.第三方审核中起内外接口的作用 5.在体系的有效实施方面起带头作用 二、审核员的素质 审核组长的职责与活动包括： a．负责与管理者代表商定审核的范围。 b．获取实现审核目的所需的背景材料。 c．组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。 d．制订并传达审核计划，必要时与管理代表、受审核方和审核组成员磋商，。 e ．协调工作文件(如检查表等)的制定，向审核组发布简要指令。 f、及时发现审核目的无法实现的情况，并向管理代表方通报原因。 g、在审核期间及其前后代表审核组与受审核方商谈。 h、及时向受审核方通知不符合的审核情况。 I、及时向管理代表清晰、明确地通报审核情况。 j、组织跟踪审核。 二、审核员的素质 二、审核员的素质 二、审核员的素质 二、审核员的素质 二、审核员的素质 * * 内 审 员 内 审 员 第一节 HSE管理体系审核概论 一、术语重申 二、管理体系遵循的基本原则 三、管理体系审核的特点 四、HSE管理体系审核的目的与类型 五、认证/认可制度 *审核：是对体系是否按照预定要求运 行的检查和评价活动。 ＿公司自行发起的 ＿内部审核 外部审核 *评审：是公司高层领导组织的对体系 的充分性、适宜性和有效性进 行的检查。 ＿公司高层领导组织的 一、术语重申 * 不合格：不满足规定的要求。 ＿不满足标准、体系文件、合同和社会要求的事项 ＿“规定要求”是明文规定，必须满足的 ＿“不合格”是对实际运作与规定要求的相符程度进行评价时得出的结论 一、术语重申 * 可追溯性：根据记载的标识追踪某实体的历 史、应用情况场所的能力。 ＿是一种能力 ＿这种能力通过“记载的标识”来实现 ＿实现可追溯性是一系列精细管理活动的结果 一、术语重申 * 客观证据：通过观察、测量、试验或其他方 法获得的，证明是真实的基于事实的信息。 ＿可陈述的事实 ＿可验证的事实 ＿不含有推测、猜想成分 一、术语重申 * 审核观察结果：对体系审核过程中所产生的并经客观证据所证实的事实所作的阐述。 ＿是审核工作过程的产物 ＿是依据客观证据经分析得出的结论 ＿是编制不合格报告的依据 一、术语重申 1、全员化、文件化、程序化、记录化2、过程控制原则3、预防控制原则4、不断改进，闭环管理的原则5、滚动球原理 二、HSE管理体系遵循的基本原则 1、全员化、文件化、程序化、记录化 全员化：人人参与，职责明确 文件化：体系是用文件确定、描述、规定、充分体现规范化、正规化 程序化：通过书面程序，实施控制 记录化：体系运行用记录来证实 二、HSE管理体系遵循的基本原则 2、过程控制原则 所有的工作都是通过过程来完成的。一个活动可以划分成若干