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国有经济改革文献综述 　　摘 要：国有经济是一种国家现象，是国民经济中的特殊成分。随着中国改革开放的不断深入，国有经济受到越来越多的关注。从国有经济功能、国有企业效率、国有企业治理、国有企业绩效评价、国企改革与地方政府关系五个方面对国有经济改革相关研究进行回顾，为中国国有经济改革提供理论借鉴。 　　关键词：国有经济；国有企业；文献综述 　　中图分类号：F12 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）10-0008-06 　　国有经济是一种国家现象，它在发展经济、稳定社会和服务政治中发挥了其他经济成分难以替代的功能，其对促进战后重建、应对经济危机、维护国家安全和实现社会公正等方面的作用得到公认。但由于体制和机制的既有缺陷，国有组织也出现了资源配置失当、经济结构失衡和运行效率低下的问题。20世纪70年代末以来，许多国家推行了旨在提高效率、调整结构和创造公平的国有经济体制改革，在取得了一定成效的同时，也导致了一些新问题。中国国有经济改革受到越来越多的关注，对国内外学者的研究成果进行梳理，具有重要的理论意义。 　　一、国有经济的定义及功能研究 　　国有经济通常是指全民所有制经济，该类经济组织通过政府或国家对资产的控制实现对国民经济的领导[1～3]（欧共体法规指南，1980；高鸿业，1996；樊纲，1996）。国有经济与其他经济成分的区别在于除经济功能之外，还具有社会功能[4～7]（宋宪萍、闫银，2004；尚启君，2007；廖元和，2011；黄秋容、徐鹏，2011），例如弥补市场失灵[8～9]（徐传谌、张万成，2003；Stiglitz，2005）、调整产业结构（熊勇清、李世才，2010；郭连强，2011）[10～11]、捍卫国家经济与社会安全[12～13]（Galbraith，1980；剧锦文，2010）等。 　　国有企业是特殊时期的政策选择。Sergei Guriev，Anton Kolotilin，Konstantin Sonin（2009）对全球石油行业1960—2006年之间国有化的情况进行研究，发现国有化一般都发生在石油价格高企或者国家陷入危机的时期 [14]。 　　世界银行于2002年初发布《2030年的中国：建设现代、和谐、有创造力的高收入社会》，提出中国政府应该重新界定政府职能，改革和重组国有企业与国有银行??发展民营部门，促进竞争。根据Werner Draguhn（2002）[15]、Ita Siti Nasyiah（2012）[16]等的研究统计，可将典型国家国有资本的产业分布可以归纳（见下页表1）。 　　国有企业与国民经济之间存在一定的关联。《国有企业分类改革研究》课题组（2012）归纳了国有企业的三大特点：一是国有经济的结构和规模动态调整。经济发展的不同水平和不同阶段，国有经济有不同的定位和发展，其规模、结构、产业分布等都不断地调整和变化。二是国有经济的规模与国家经济发展水平相关。全球经验来看，国有经济占国民经济的比重呈现“先上升，后下降”的抛物线规律。三是国有资本具有产业功能导向。全球规律来看，国有资本主要分布在高垄断性、高资本技术密集度和高社会效益的行业，以及一些重要的支柱性产业[17]。 　　国有经济的功能该如何演化？钱津（2007）认为，应淡化国有企业的政治功能，强化国有企业的社会公益功能，弱化国有企业的营利功能，摒弃将国有企业作为普通商事主体的做法，强化其作为特殊企业的社会公益功能，承担着实现国家政治经济战略目标的使命 [18]。国有企业在根本上不同于私有制企业，国有企业的经营宗旨是以人为本，而不是以资为本，国有企业可以最大限度地创造就业机会，使得人人获得劳动权力在这一所有制经济的内部能够最大限度地理性实现。宁向东、吴晓亮（2010）[19]，黄秋容、徐鹏（2011）[20]等认为，国有企业有助于政府公共职能的行使，以及作为执政党的执政基础，强化或巩固其执政地位。天则经济研究所（2011）认为要使国有企业具有广泛的市场竞争力是很困难的，故以退出为主的改革路径值得肯定，国企必须从营利性领域（而不单是从竞争性领域）中逐步退出。这就是学界所谓“国退民进”的主张[21]。 　　国有企业是特殊企业，汪海粟（2000）认为国有企业在经济发展中具有特殊的作用，表现为：资源低成本占有的同时承担社会负担和历史包袱；治理上受到政府更多的干预；承担了因旧体制惯性和改革不配套的作用造成的资源配置效率低下的责任[22]，因此，在国民经济中占有特殊的地位，金碚（2010）也认为国有企业有特殊的地位[23]。宁向东、吴晓亮（2010）认为，凡是市场失灵的领域，国有企业就可能有用武之地，当市场失灵时，政府的职责决定了它应该对经济进行干预，而干预的手段之一就是建立或扩张国有企业[24]。杨卫东（