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国际化经典理论及其对旅游企业适用性研究 　　内容摘要：国际化是世界经济发展的总体态势。我国旅游企业国际化经营迫切需要切实可行的理论指导。本文在对旅游企业国际化内涵进行探讨的基础上，首先梳理了对外直接投资相关理论，同时关注企业国际化经营的其他相关理论。纵观多年来企业国际化方面的理论研究成果，对外直接投资理论几乎始终处于主流地位，当然，它并不能完全解释旅游企业国际化经营的各种现实问题。企业国际化经营的其他相关理论也同样对发展中国家旅游企业国际化经营存在一定指导价值。 　　关键词：国际化经营 国际化经典理论 旅游企业 　　旅游企业国际化经营的内涵 　　企业国际化问题研究颇受理论界关注，关注的焦点也逐渐从制造业企业向服务业企业转移。本文从以往的相关研究成果入手，探讨旅游企业国际化内涵问题。 　　企业国际化表现为企业在发展过程中由国内市场逐渐走向国际市场的过程。此观点可追溯到20世纪70年代北欧瑞典学者的成果—“优泼萨拉国际化模型”，即认为：企业国际化是一个渐变过程，表现为企业对外国市场逐渐提高承诺的连续形式。企业国际化的渐进性主要体现在企业市场范围扩大的地理顺序和企业跨国经营方式的演变，如图1所示。 　　企业的国际化是企业有意识地积极参与国际分工的结果。国际化经营是指“直接面向国际市场，积极参与国际分工和国际竞争，以产品出口或外部资源利用为导向的企业经营活动”，并进一步将企业国际化细分为观念、生产、营销、研发、资本、人力资源、CI等方面的国际化（唐晓华等，2006）。 　　企业国际化是指企业的跨国经营活动。斯蒂芬（Stephen Young，1989）教授认为，企业国际化是指“企业进行跨国经营的所有方式”，具体包括产品出口、直接投资、技术许可、管理合同等活动。 　　企业国际化是双向的国际化过程。鲁桐（2007）认为企业国际化是指企业积极参与国际分工，由国内企业发展成为跨国企业的过程。并且 “从广义上说，国际化是一个双向过程，它包括外向型国际化（Outward）和内向型国际化（Inward）两个方面。尤其对一些后发展型跨国企业而言，企业的内向国际化和外向国际化之间存在密切的联系。其中，外向国际化的形式主要指直接或间接出口、技术转让、国外各种合同安排、国外合资合营、海外子公司和分公司；内向国际化活动主要包括进口、购买技术专利、三来一补、国内合资合营成为外国公司的子公司或分公司（鲁桐，2007）。 　　从上述定义中不难得出：企业将经营活动从国内市场扩展到国际市场，一方面可以为自己的产品开拓更大的市场空间，另一方面可以在更广阔的空间范围内更经济地取得有关生产要素，实现资源的合理配置和利用。再就是企业参与国际市场经营活动，对于增加本国外汇收入，推动产业结构调整和技术进步，促进宏观经济繁荣均有重要意义。正是由于上述这些因素，企业经营的国际化成为普遍发展的时代潮流，国际化经营也成为企业战略经营不容忽视的重要内容（唐晓华等，2006）。 　　服务业的国际化起始于20世纪70年代末期，伴随着当今世界分工模式的发展变化，国际化形式逐渐从简单的服务贸易过渡到占主体地位的国际直接投资。 　　综上所述，就国际化的内涵而言，不论是制造业还是服务业，国际化都是企业由国内企业逐渐发展成为国外企业的过程，即包括内向国际化和外向国际化两个阶段，即本文基于鲁桐的内向国际化和外向国际化思想，认为也应该从这两个方面研究旅游企业国际化问题。 　　发达国家对外直接投资理论及其适用性研究 　　（一）垄断优势理论及其适用性 　　1.垄断优势理论。垄断优势理论又被理论界称为“海默-金德尔伯格传统”（H-K Tradition）。该理论基本前提是市场的不完全性，认为市场的不完全性同时也是对外直接投资理论与传统的国际资本流动理论最大的区别，企业的垄断优势主要体现在以下方面： 　　一是技术优势：技术、知识、信息、无形资产等要素；二是规模经济：跨国公司非生产的规模经济性，如集中研发、集中销售网络；三是资本和货币优势：凭借实力、无形资产及信用等级在国内外金融市场低成本融资；四是组织管理优势：跨国公司拥有的经验丰富、素质更高、训练有素管理人员优势和高效运转的组织结构优势在对外直接投资、经营规模逐步扩大过程中通常能够得到充分体现。 　　2.垄断优势理论对旅游企业国际化经营的适用性。垄断优势理论所包含的规模经济优势在作为传统服务业重要组成部分—旅游企业的海外扩张过程中同样体现出了它的重要性。规模经济优势既可以看作是在部分旅游企业国际化推进中的重要动因，也可以看作是部分企业国际化达到一定程度时的成果体现。 　　当然，部分学者以往的研究成果中谈到了垄断优势理论并没有较好地解释跨国公司直接投资的原因，但是解释了跨国公司直接投资形成的条件（张幼文、金芳，2005）。纵观当前