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大学学术伦理研究肇始问题与任务 　　摘 要：人们对学术伦理问题的关注，起始于近年来大学存在的学术不端事件及其在治理过程中所面临的困惑。然而，我国学界对这一涉及自身职业发展及人生定位的最根本性问题的研究，却缺乏像其他业界对自身伦理（如医疗界对于医学伦理和生命伦理）那样的探究主动性和必要的研究深度。为此，有必要把学术伦理作为一个专门、集中的研究对象，分别从明确学术伦理的概念、建立研究的理论基础与框架、确立学术伦理的观念体系以及构建学术伦理的实践操作体系等四个方面入手，建构一套完整的有关学术伦理的研究体系。? 　　关键词：大学；学术伦理；研究? 　　中图分类号：G644文献标识码：A文章编号：1671-1610（2011）02-0091-05 　　?? 　　 　　与专注于科研方式及其结果应用方面的科技伦理不同，学术伦理（Academic Ethics）被认为是包括大学学术人（如大学教师）在内的一切学术人在科学知识的生产、交流、传播以及评价过程中所应遵循的内在价值关系要求，也是确立包括学术道德在内的一切学术规范的逻辑起点和基本原则 ［1］。学术伦理事关学术人立人做学的基础，事关学术共同体内学术自由的实现［2］，也事关一国学术事业的繁荣与发展。近年来，作为社会最具代表性、学术人最为集中的大学屡屡被曝出的学术不端事件，这些事件所带来的消极影响及其在治理过程中所面临的诸多困惑，促使学术伦理进入一些学者的研究视野。本文梳理大学学术伦理研究在我国学界的源起，并指出该项研究存在的问题以及今后需要面临的任务。?? 　　一、学术伦理研究的肇始：学术不端问题的分析与探讨?? 　　应该说，学界对学术伦理问题的关注肇始于上世纪九十年代末以来大学校园内频发的学术不端问题（一说是学风问题、学术失范问题或学术腐败问题）。关于怎样遏制学术不端、促进学术创新的问题探讨一直没有停止过，也产生了大量的研究成果。与此同时，学界也在以下这种往复式的、难以理清其研究脉络的分析与探讨中逐步意识到学术伦理的存在及对其探究的必要性。? 　　第一，从学术体制外入手探讨学术不端问题。不少学者认为，学术不端的???源在于外在的社会环境，其咎不在学者个人。具体来说，学术不端问题就是整个社会问题的一部分，是社会上的浮躁风气与商业上的投机心理对学术研究的严重侵蚀所致［3］，或是由于受到高科技手段（如网络技术）的影响，为学术不端者带来失范的便利，或是社会文化转型和价值重建的过渡期中产生的必然现象［4］，或是在市场经济的大环境下，学者难以“经受得住利益的诱惑和驱使”［5］而走上了学术抄袭之路，或是“在很大程度上是制度、文化等环境因素共同作用的结果”［6］。这些正如孙国英所总结的那样，大学“作为社会的组成部分，社会上正面和反面的东西都会在高等教育领域反映出来。可以这么说，社会上刮什么风，学校里也会掀起什么浪”［5］。因此必须从学术发展的外部环境人手，营造一个公开、公正、公平的学术发展空间。? 　　第二，从学术体制入手探讨学术不端问题。一些学者认为我国学术不端问题是由于学术过于依附于政治、依附于行政。学术的管理、评价、审批到成果鉴定都由行政主导，其造成的后果是，一是影响学术的独立地位，二是导致学术权力的垄断性而出现学钱交易、学权交易，三是导致学术评价标准的政治化、行政化和数量化。这正如邓正来教授在谈到学术腐败问题时所认为的那样：“学术腐败问题之所以在中国学术界屡禁不止，主要是因为我们的学术体制。”［7］此外，董驹翔教授在谈到我国学术原创性程度低的原因时，认为“中国为稻梁谋的学术体制，必然产生一大批学术工匠，大师产生的可能性微乎其微。”［8］3因此，解决的办法就是健全和完善学术体制，加强相关立法（如设立“学术剽窃罪”），用一套外在的控制系统来约束学者的学术活动及其行为，以达到最终整饬学风的目的［9］。? 　　第三，从学术制度规范入手探讨学术不端问题。一方面，许多学者认为学术不端就是学术活动中由于规范真空而未能形成对行为的有效约束，从而导致行为的放任，如学术评审程序不完善，学术监督与惩戒不力等等。因此必须加紧制定切实可行的学术规范，发挥学术规范的基础性作用，以有效遏制学术不端行为，引导学术活动的良性发展［10］。此外，还有学者主张应“建立一个科学的学术共同体以及相关规范，通过科学活动的利益相关者的相互约束”［11］预防学术不端的发生；另一方面，一些学者认为，制度上的缺失，不能成为学者在科研上铤而走险、弄虚作假的理由［12］。为此，无论对教师个人还是大学而言，学术自律比制定和执行具体详尽的学术道德行为规范与制度更为根本［13］。有研究者认为其解决之道是：“学者更应加强自律。同样重要的是，应建立专门的管理部门（比如建立全国性学术道德建设委员会），对一些严重的学术违规事件进行严厉处罚，并