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异质性企业、跨国公司与发展中国家技术升级 　　摘要：随着全球化的推进，跨国公司不断进驻发展中国家，这使发展中国家获得了参与国际分工的利益，但也带来了一些问题，如导致发展中国家长期处于低端环节的生产，本国企业技术升级困难。本文构建了一个简单的异质性企业模型阐述这一问题，若一个国家高技能劳动力不足，以加工贸易形式进驻的跨国公司就会抑制发展中国家本土企业的技术升级，使这些国家全要素生产率水平长期得不到提升，需提升人力资本水平才能摆脱这种局面。值得注意的是，理论模型为一些发展中国家陷入中等收入陷阱的原因给出了一种新的解释。 　　关键词：异质性企业；跨国公司；加工贸易；技术升级；中等收入陷阱 　　基金项目：[F]国家自然科学基金（717301/0301） 　　作者简介：[F]庄子银，男，武汉大学经济与管理学院教授，博士生导师（湖北 武汉 43007）；肖欢，男，武汉大学经济与管理学院博士研究生 　　中图分类号：F83059 　　文献标识码：A 　　文章编号013稿日期：[F]013040 　　一、引言 　　国际贸易的状态已经发生改变了。在过去的几个世纪里，贸易交易的产品大部分是完整的商品。技术进步带来通信与运输成本的降低，使企业的生产过程可以在时间和空间上分离，从而最终产品的生产可以跨越国界。发达国家将一些劳动密集型的工序转移到发展中国家，充分利用发展中国家的廉价劳动力和政策优惠，是外包生产的主导者。发展中国家技术欠缺，产品研发设计所需要的高技能劳动力相对不足，因而希望在承接跨国公司外包生产活动的同时获得技术外溢的好处。尽管国际分工让发展中国家摆脱了贫困陷阱，可是一些国家却又陷入了中等收入陷阱，如马来西亚、泰国、菲律宾、墨西哥等国大量吸收跨国公司或者加工贸易发达的国家和地区；而另外一些国家和地区却完成技术升级成功转型，如韩国、新加坡、香港和中国台湾地区。我们发现跨国公司的这些活动会影响发展中国家本土企业的技术升级。 　　通常跨国公司亲自到发展中国家设立分支机构组织从事加工贸易，产品完成后全部出口至发达国家或是其他从事下一工???的发展中国家……直到产品最终由跨国公司完成售出。发达国家的企业在这一系列环节中主要完成高技术部分，如产品的研发、设计等环节的产品附加值较高，企业的生产率水平较高。而加工贸易企业则表现为较低的附加值，或者是较低的生产率水平[1]。 　　rossman和Rossiansberg认为不同的生产任务环节需要不同生产要素，一些生产环节可以让那些受到较少教育和训练的工人来完成，另一些则需要那些拥有较高技能水平的工人完成。发达国家的企业会选择将那些技术复杂度较低的工序环节外包给发达国家，因为发展中国家低技能劳动力工资水平较低。本文的模型则将其简化，将一件产品生产工序分为两部分：一部分由较低技能的劳动者完成，另外一部分则需要较高的技能水平。 　　一些文献考虑了贸易外包对发达国家的影响。如ead和Ries发现增加在低收入国家分支机构的雇佣量会导致日本国内企业技术升级，这与垂直专业化的理论依据相符合[3]。Jung和Mercenier也认为全球化带来的贸易外包会引致发达国家技术升级、提高加总生产率水平、平均工资和福利，但是会带来工资不平等程度提高的负面影响[4]。但是目前还没有文献专门研究跨国公司的这种行为对发展中国家技术升级的影响。现有文献一般仅关注跨国公司和加工贸易的技术溢出效应，但是研究发现跨国公司或者FDI仅对发达国家的当地企业有明显的溢出效应[5][6]，而在发展中国家并不明显，甚至还存在负的溢出效应[7][8][9][10][11]。本文试图通过分析跨国公司对发展中国家技术升级的影响来解释这种现象。 　　本文的研究还与比较优势陷阱相关 。通常认为发展中国家按照比较优势参与国际分工会导致贸易条件恶化，从而陷入比较优势陷阱比较优势陷阱有两种：初级产品比较优势陷阱和制成品比较优势陷阱。前者指运用劳动力资源比较优势参与国际分工，获得较低的附加值。但是初级产品需求弹性小，大量出口引起价格下降，从而使发展中国家贸易条件恶化，出现贫困化增长。后者指发展中国家制成品替代初级产品出口，但是自身过于依赖外部技术，自主创新能力得不到提高。。但本文发现全球化程度提高后，跨国公司在发展中国家的扩张会阻碍发展中国家企业技术升级，即发展中国家陷入比较优势陷阱的原因并不仅仅是因为贸易条件恶化。大野健一将国家的发展分为四个阶段[1]，若发展中国家从第二个阶段向第三个阶段转型成功则可以跨越中等收入陷阱大野健一（009）认为通常陷入中等收入陷阱的国家一般处于第二阶段，虽然也承接加工贸易，但自身有一些支撑产业，生产能力、国内零部件供给都有显著增加，但国外相关企业仍控制生产过程中的高端重要环节，