投资银行理与实务第六章 投资银行的人力资源.pptVIP

第六章 投资银行的人力资源 人力资源政策是投资银行管理的重要组成部分。通过对本章的学习，读者应该掌握投资银行的人力资源政策概要、投资银行对从业人员的要求、投资银行家和广大证券从业人员应该具备的素质和品质等。 第一节 投资银行人力资源政策概述 第二节 投资银行家 第一节 投资银行人力资源政策概述 一、投资银行人力资源政策的规划 人力资源管理与一般人事管理的区别在于，人事管理只注意人员的调配和组织的协调，而人力资源管理则在人事管理的基础上，强调人的脑力和体力的开发和充分运用。 要做好人力资源的管理工作，首先要有一个投资银行人力资源政策规划。 要做好投资银行的人力资源规划，就必须制订好投资银行的经营战略和发展规划。 人力资源政策规划是一个非常细致和非常复杂的问题，其中要涉及到投资银行家和其他人员的招聘、培养、内部调动、相应奖惩等等各个方面，如果不能对这个问题给以足够的重视，不能良好地解决这些方面的细节，势必会使投资银行人力资源的各项政策流于形式。 二、投资银行人力资源政策的类别 从不同角度，投资银行的人力资源政策规划可以分为若干个类别 1．按涉及时间的长短 (1)长期规划——8年或者超过8年。目的主要是保持投资银行经营的稳定性和投资银行发展的长期竞争能力。 (2)中期规划——4年左右。主要是适应投资银行在较短时间内业务发展和业务调整的需要，对人力资源的招聘和培训做出规划，选拔和培养投资银行的中层和下层管理者。 (3)短期规划——1年或1年以下。目的是要解决当前投资银行各项业务发展对人员的需要。 2． 按所需人员的功能 (1)高层人员规划——高层人员包括投资银行的决策层、高级管理层和处于利润中心的核心投资银行家。 (2)中层人员规划——中层管理人员起着承上启下的作用。投资银行的中层管理者既是本部门的管理者，又是投资银行经营方针政策的直接执行者。 (3)普通员工——普通员工指投资银行中各项具体业务的操作者，他们处于投资银行工作的第一线，他们的工作效率和态度直接影响着投资银行的整体效率和在公众心理中的形象。 第二节 投资银行家 一、投资银行家的个性分类 投资银行作为一个组织，它的人员结构大致可以解剖为以下四类人员： 1、创业者 创业者致力于发展新客户，保持老业务，创造各种提供服务、收取手续费的机会。 3、创新者 创新者设计新型的用户产品，创造新型的金融工具，更新兼并、收购、重组的思想。 4、管理者 管理者是投资银行的经理，他们的工作责任是维护公司的组织，为公司属下的各个投资银行家创造最好的工作条件，使集体保持团队精神 2、分析师 分析师来自各个行业，深谙本行业的专业技术和市场状况。他们建立模型，进行计算，解析等式，编制程序，制定证券发行分析表。 二、投资银行家的道德操守 投资银行和投资银行家的道德操守是投资银行业的重要无形资产，它是提高公司声誉、扩大公司业务和增加投资银行家个人价值的稳妥方式。 投资银行业整体的道德操守水平受到周围环境的制约和影响。 影响投资银行业的环境因素包括以下几个方面： (1)法律和法规。 (2)公司条例和传统。 (3)利润最大化。 (4)目前的道德风气。 无论投资银行业外部的道德环境和内部整体的道德操守处于何种水平，作为一名投资银行家，他应该具有以下各方面的基本的道德操守： 1、能力 2、守密 3、隔离 4、守法 5、诚信 6、公开 保密是投资银行业的一个重要特性。 隔离是保密的重要手段。 守法不仅要服从法律，而且要尊重法律 投资银行业是以信任为基础的行业。 公开指的是合乎规范的信息披露。 三、优秀投资银行家的素质 著名的投资银行家罗伯特·库恩博士曾经总结了造就优秀投资银行家的七个品质要素： 1、强烈的成就驱动力 2、责任和奉献精神 3、重点和强度 4、耐心和毅力 5、敏感和洞察 6、正直和执着 7、创造和创新 四、投资银行家的激励机制 为了留住人才，也为了培养和发掘人才，投资银行往往不惜重金建立激励机制。投资银行常用的激励机制包括： 1、高额薪酬 2、奖励计划 3、福利计划 4、培训机会