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非创新环境中内部更新 　　摘要：文章分析了德国鲁尔区从非创新环境到创新环境的转变，研究了鲁尔区依靠工业、文化传统和社会和谐等内在因素的创新转型过程。鲁尔区带来的启示是：在区域转型过程中，新型的工业是发展的基础，要重视社会和文化力量，从地方内部进行创新，避免社会矛盾的激化和文化的断裂，实现渐进、持续、稳定的变革。 　　关键词：鲁尔区；转型发展；创新；社会 　　中图分类号：C912.8 文献标识码：A 文章编号：1009-3060（2013）02-0053-07 　　工业鲁尔曾经很辉煌，但是工业鲁尔并不具有创新环境。随着对煤、钢等资源外部需求的下降，工业鲁尔衰落了，令人惊奇的是，经过近三十多年的转型发展，鲁尔聚集了大批文化和创意产业，华丽地转身成为欧洲的文化之都。从衰落到崛起，从工业到文化，从非创新的环境到创新环境，鲁尔区的成功转型提供了创新环境建设的典范案例。有关城市和地区创新环境的研究中，将创意城市的条件概括为“3T”（Talent，Technology，Tolerance）、“3S”（skills，Sun，Sprawl）等，鲁尔区案例的特殊性在于，它通过“从内部更新”（renewal from within）实现了从非创新环境到创新环境的转换，本文将研究鲁尔区依靠工业、文化传统和社会和谐等内在因素的创新转型，并分析鲁尔区转型给中国城市转型发展带来的启示。 　　一、鲁尔区的转型过程与环境 　　鲁尔区的形成源于煤炭资源的开采，其工业发展有近两百年的历史。20世纪50年代前后有100万移民进入鲁尔区，1956年鲁尔区年产煤达124600吨，有近五十万人在煤矿工作。鲁尔区以其GDP占原西部德国12%的份额成为德国经济实力最强劲的地区。20世纪50年代末到60年代初，鲁尔区开始出现经济衰落，起因是鲁尔煤的开采成本高过进口煤，鲁尔的煤炭逐渐被廉价的石油、天然气和进口煤所替代。到了20世纪80年代中期，鲁尔区已成了北威州经济的一个大包袱。20世纪80年代末期，鲁尔区面临着严重的失业问题，1987年，其最高失业记录达到了15.1%，大大超过了8.1%的全国平均失业率。 　　鲁尔区的结构转型开始于20世纪60年代初，但是直到1984年，鲁尔区进行的是“再工业化”（reindustrialization），针对工业衰退采取的措施是保持传统的区域经济结构。当地的口号是：“防守是最好的进攻（Defence is the best attack）。”克虏伯、蒂森等公司通过继续投资钢铁和煤炭、扩大规模和生产水平来提高竞争力，因为他们相信鲁尔区的未来还是在钢铁和煤炭产业。在防守的策略下鲁尔区也进行了一系列开拓，1965年鲁尔大学建立，随后其他大学和技术中心也陆续建立起来。地方政府通过吸引内部投资使经济结构多样化，微电子、化工等产业在当时对鲁尔区来说还是陌生的。但大多数时候政府推动结构转型的尝试都被地方产业挫败了，大公司拒绝让出地方来吸引内部投资，潜在投资者不得不放弃。地方政府随之也放弃了，因为大公司仍然可以提供很多的税收。大公司和地方政府的关系非常紧密，它对地方政府的游说经常可以取得成功。创新的力量被地方自我维持的力量所击败，阻碍了转型，而不是支持转型。虽然建立了大学，但克虏伯等大公司对鲁尔建立大学的反应是：“鲁尔区需要的是肌肉，不是大脑（What we need in the Ruhr，are muscles，not brains）。” 　　外界很容易意识到钢铁和煤炭已经是夕阳产业，如果鲁尔区一味坚持这条道路，将会是死路一条，为何鲁尔的钢铁、煤炭等大企业认识这一点如此困难，竟然花了二十多年来实行再工业化？因为创新意味着推翻现有政策和长期影响，而人们已经习惯了既有的共识和生产方式，缺乏创新的环境和氛围，非创新环境导致了转型中的“锁定”（lock in）。鲁尔工业组织以大型企业的规模生产为主，多数小企业靠几个大企业生存，小企业缺乏创新的动力。企业的工人也习惯了老板的各项安排和照顾，来源于基层的创新动力不足。此外，鲁尔区人口、企业密集，政治家、企业家、工人长期共处，对既有的产业结构形成了高度的共识，对工业的衰退都乐观地看成是周期性的而非结构性的，所以转型的观念很难从内部出现。另一方面，鲁尔既有的工业形象在外界已经深入人心，除了辉煌的一面，更有工业污染、环境污染等负面形象，当鲁尔陷入衰退时，负面形象又得到了强化，影响到潜在的投资者进入鲁尔推动创新和转型。 　　尽管钢铁和煤炭大公司有再工业化的努力，但事实使他们不得不认识到，传统工业衰退不是周期性的，而是结构性的长期趋势，如果坚持传统产业，将是死路一条。从20世纪80年代中期开始，鲁尔区开始“去工业化”（de-industrialization）的转型。根据约定，2018年鲁尔将关闭所有的矿井，在此过程中煤、钢