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知识产权保护背景下中国省域科技创新效率研究 　　DOI：10.13216/j.cnki.upcjess.2017.04.0003 中国论文网 /4/viewhtm　　摘要：科技创新是地区经济发展和获取竞争优势的内在驱动力，知识产权保护制度的建立与完善，为中国科技创新活动提供了重要的制度环境保障。知识产权保护具有明显的省域差异性特征，中国各省域科技创新情况存在较大差异。以中国31省市自治区为对象，研究知识产权保护制度背景下各省域科技创新效率，以期确定最优知识产权保护强度，通过健全知识产权法律法规、加强对技术创新成果的转化，以及完善省域科技创新系统渠道等措施最大限度地提升省域科技创新效率。 　　关键词：科技创新效率；知识产权保护；Malmquist生产指数 　　中图分类号：F204 　　文献标识码：A 　　文章编号2017　　一、引言 　　2016年，李克强在《政府工作报告》中指出，要深入实施创新驱动战略，推动经济与科技的深度融合，继续提高知识产权保护和运用水平，严厉打击侵犯知识产权行为。当前，知识产权方面仍存在大而不强、保护不够严格、侵权易发多发、影响创新热情等问题，影响着中国科技创新效率的提高。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，应当摆在国家全局发展的核心位置。为加强中国特色自主创新道路建设，需要在知识产权保护制度背景下，全面提高科技创新效率。从知识产权对科技创新影响的角度，王华检验了开放经济背景下技术创新与知识产权保护的系统关联性，研究发现，知识产权保护总体上有利于一国的技术创新[1]；周经和刘厚俊研究指出，通过知识产权保护、国际贸易两个渠道产生的技术溢出效应对科技创新有促进作用[2]。科技创新效率的评价研究主要是根据新环境构建评价模型及应用成熟的运筹学模型并加入创新因素进行评价。从科技创新效率的角度，樊华和周德群运用规模报酬可变的DEA模型分析各省域科技创新效率，表明省域差异显著且具有周期性波动演化特征[3]；王亚伟和韩珂采用模糊数学理论方法，构造一种改进的综合评价模型对科技创新效率进行评价[4]；颜莉引入创新环境变量作为创新投入因素，组合利用DEA 与主成分分析方法，测量中国区域创新效率[5]；金怀玉等分析了中国30个省市自治区的滞后4期的科技创新效率，结果表明，各省份的创新资源配置效率较高，但因创新资源投入不足造成科技创新的综合效率偏低[6]；刘伟运用BootstrapMalmquist方法对2001―2009年中国高新技术产业的技术创新效率变动进行了测算[7]。从科技创新效率影响因素的角度，范柏乃编制了具有较高信度和效度的调查问卷，结果表明，创新人才、创新法规政策、知识产权保护等是影响区域创新能力的关键因素[8]；刘满凤和李圣宏运用三阶段DEA模型，将环境因素考虑在内，对中国高新区技术效率进行了研究[9]；赵娜和王博运用DEAMalmquist模型对知识产权保护是否促进企业技术创新进行检验，结果表明，合理的知识产权保护制度、企业技术更新换代及其科研管理水平的提高都对中国企业技术创新产生重要影响[10]。 　　近年来，各知识产权部门根据经济社会发展需要，不断完善知识产权法律法规及相关政策体系，如2001年以来，国家知识产权局、国家版权局、国务院等制定了《中华人民共和国专利法实施细则》（第3号）、《专利实施强制许可办法》、《互联网著作权行政保护办法（2005）》等法律法规，说明中国知识产权保护在法律制度建设上日渐完善，由于知识产权保护水平存在省域差异，中国省域之间科技创新活动在规模、投入等方面也存在较大差异。因此本文以中国31个省市自治区（不包括港澳台地区）为评价研究主体，利用DEA研究知识产权保护背景下中国省域科技创新效率，以期最大限度地提升省域科技创新效率，从而促进经济持续健康发展。 　　由表5可以看出，山东省科技创新效率未实现最优的主要原因来自投入指标冗余。在当前生产规模下，要素投入过多，创新资源配置效率较低。要提高科技创新效率，应当调整要素投入量。其中，RD经费投入强度应当降低06%，保持与其经济发展水平相当的比例；RD人员全时当量应减少98374人，贸易技术溢出应当减少204项，FDI资本溢出应当减少22895亿美元，知识产权保护强度降低1069个单位。 　　（二）Malmquist指数法省域科技创新效率变动分析 　　CCR模型静态测算2015年中国省域科技创新效率水平。运用DEAP21软件，结合Malmquist指数法对2002―2015年中国省域科技创新效率进行分解计算，动态比较分析2002―2015年省域科技创新效率变动趋势，综合考虑技术综合效率指数、纯技术效率指数及规模效率指数，全面反映科技创新效率变动规律。 　　Malmquist