董事监事高级管理人员和员工情况-重庆水务集团.DOC

重庆水务集团股份有限公司 601158 2013年年度报告 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人李祖伟、主管会计工作负责人邱贤成及会计机构负责人（会计主管人员）吕祥红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：根据2014年4月2日公司第二届董事会第二十五次会议(2013年年度董事会）审议通过的《重庆水务集团股份有限公司2013年度利润分配预案》，以公司现有总股本48亿股为基数，拟按每10股派2.70元(含税)比例向全体股东派发现金红利129,600万元；本年度不送红股，也不实施资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否  目录 第一节 释义及重大风险提示 4 第二节 公司简介 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 8 第四节 董事会报告 11 第五节 重要事项 33 第六节 股份变动及股东情况 47 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 53 第八节 公司治理 60 第九节 内部控制 64 第十节 财务会计报告 65 第十一节 备查文件目录 185 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、重庆水务 指 重庆水务集团股份有限公司 控股股东、重庆水务资产公司 指 重庆市水务资产经营有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 公司股东大会 指 重庆水务集团股份有限公司股东大会 公司董事会 指 重庆水务集团股份有限公司董事会 公司监事会 指 重庆水务集团股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《重庆水务集团股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 水专项 指 水体污染控制与治理科技的国家重大专项 COD 指 化学需氧量 NH3-N 指 氨氮 二、 重大风险提示： 1、主要原材料的供应风险：本公司下属的各水厂的原水主要取自长江和嘉陵江，水源水质达到国家颁发的《地表水环境质量标准》二类水质标准。但是重庆市一年四季雨量分配不均，洪水期和枯水期都将增加取水成本和水体净化成本。除此之外，极端天气及突发性水污染事件，对以原水为主要原材料的本公司也将构成一定的风险。2、能源供应及价格风险：公司使用的主要动力能源为电力。电价的上涨也会推动公司主营业务成本的上升，对公司未来的盈利造成影响。3、自来水及污水处理服务价格调整风险：公司供水价格由重庆市政府核定，本公司有权要求进行价格调整，但是应当依照法定程序，由本公司事先提出调价申请，之后履行听证程序，最后由重庆市政府批准执行。因此，公司存在供水业务成本上升而水价不能及时得到调整的风险。公司污水处理服务的结算模式可概括为政府特许、政府采购、企业经营，政府采购本公司污水处理服务的结算价格每3年核定一次，首期污水处理结算价格为3.43元/立方米（2010年12月31日到期），2011年-2013年第二期政府采购污水处理服务结算价格为3.25元/立方米。因此，公司存在未来结算价格向下调整而导致的经营和效益风险。同时，每个价格核定期满前，结算价格原则上不得进行临时性调整，除非因特殊原因并得到市政府的正式批准。因此，本公司存在污水处理服务成本上升而污水处理服务价格不能及时得到调整的风险。4、自来水及污水处理水质标准调整风险：我国自来水行业目前的整体技术标准尚未达到发达国家的水平，国家可能要求逐步提高自来水质量标准。目前本公司各水厂的出厂水质浊度控制在1NTU以下，但如果国家提高水质标准，本公司仍然面临产业技术升级而增加改造投资的风险；本公司污水处理执行标准为《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准，如果国家提高污水处理的水质标准，则本公司污水处理业务也将面临增加技术改造投资的风险。5、汇率波动风险：截至2013年12月31日，本公司拥有三类外币借款，其中日本海外经济协力基金贷款转贷13,171,377,000.07日元