中国证监会职能确定.docVIP

【数 据 库】 中国经济新闻库 在线词典 【行业分类】 证券 【地区分类】 中国 【时间分类】 【文献出处】 精讯数据-H08 【标　　题】 中国证监会职能确定(807) 【正　　文】 国务院近日批准中国证券监督管理委员会职能、内设 机构和人员编制「三定」方案。这一方案确定：中国证券监督管理委 员会为国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。 据介绍，中国证监会今后将致力于建立集中统一的证券期货监管 体系，按规定在全国各地设立派出监管机构并实行垂直管理；加强对 证券期货业的监管，提高信息披露质量；防范和化解证券期货市场的 风险，维护市场的稳定。 根据「三定」方案，中国证券监督管理委员会的主要职责是：研 究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的 有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章；统一管理证券期货 市场，按规定对证券期货监管机构实行垂直领导；监管股票、可转换 债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上 市；监管上市国债和企业债券的交易活动；监管境内期货合约上市、 交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务；监管上市公司 及其有信息披露义务股东的证券市场行为；管理证券期货交易所；按 规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会；监 管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、 期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基 金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人 员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管 理；监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构 到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券 业务；监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息 资源管理；会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估 机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动 ；依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚；归口管理证券期货 行业的对外交往和国际合作事务等。 据悉，中国证监会内设十三个职能部门。目前，中国证监会正积 极组织贯彻落实「三定」方案。 【数 据 库】 中国经济新闻库 在线词典 【行业分类】 证券 【地区分类】 中国 【时间分类】 【文献出处】 中国经济时报 【标　　题】 中国券商如何取胜同业(2013) 【正　　文】 十年沧桑，中国证券业有了可喜的发展；几经起落， 中国券商走过了一条风雨不归路。 目前，国内有专业证券公司９６家，兼营证券业务的信托投资公 司２４５家，证券经营机构下设的证券营业部达２６００多家，从事 证券业务的专业人员有十数万之众。 从证券业目前发展的状况来看，国内券商大体可以界定为以下几 类：一是注册资本金为１０亿元的“国家队”－－华夏、国泰、南方 三家全国性的证券公司，它们起步早，拥有雄厚的资本实力，在国内 证券市场上稳居前列；二是以商业银行或者保险公司、信托投资公司 为背景的券商，如海通证券、中信证券、招银证券、广发证券、平安 证券、国信证券及为数众多的各信托投资公司的证券管理总部。它们 大多具有较强的资金实力，但业务发展参差不齐；三是以其他具有经 营资格的金融机构或者国有企业产业资本发起设立的股份制券商，如 君安证券、大鹏证券、联合证券、东方证券等等，它们中许多在市场 夹缝中、在竞争中不断壮大，极具外向开拓性和内在扩展活力，每每 雄居龙虎榜；四是地方色彩浓重的地方性券商，如申万证券、北京证 券、湖北证券、山东证券等数十家，其实力和经营水平受地区经济发 展水平影响，有地方政府大力支持，在市场中占有相当份额。 我国券商数量过多、规模小，行业集中化程度低，难以形成规模 效益，形式上颇似“春秋战国”格局，成为我国证券业发展的一个明 显问题。 大型券商－－逐步扩大经营规模和竞争实力 作为券商中的“航空母舰”，中国大型券商群体曾在我国证券市 场上冲锋陷阵，屡建功勋，以１９９７年发行业务为例，排名在前的 十大券商占有了６０％左右的市场份额；并且，凭借其资本、规模、 人才、网络等优势，大型券商将在本世纪末国内资本市场的发展和国 企改革中将扮演更加重要的角色。 放眼国内，申银万国以１３．２亿的注册资本、２００多亿的总 资产位居券商之首，但是同国际上著名的投资银行相比，不过几十分 之一。如果国内的券商以目前的实力去投入国际市场竞争，跻身于Ａ 股市场的竞争行列，国内大券商的地位难以想象；同时，大券商含义 的外延随着竞争者