期货公司风险管理服务子公司业务试点方案评估工作规则(试行).pdfVIP

附件2： 期货公司风险管理服务子公司业务 试点方案评估工作规则 （试行 ） 第1为了规范、客观、公正地开展期货公司风险管理服务子公司业务试 条 点(以下简称业务试点)备案工作，依照中国期货业协会 （以下简称 协会） 《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点 工作指引》 （以下简称 《工作指引》）和 《期货公司风险管理服务 子公司业务试点备案工作规程 （试行）》 （以下简称 《工作规 程》）的有关规定，制定本工作规则。 第2本工作规则所称业务试点方案评估，是指协会组织专家根据 《工作 条 指引》、 《工作规程》和本规则的规定，对期货公司设立子公司开 展以风险管理服务为主的业务试点方案及业务开展过程中有关事项 提出专业判断意见的行为。 第3业务试点方案评估应当遵循客观公正、公开透明和高效便捷的原 条 则，按照规定的标准、程序和方法进行评估。 第4业务试点方案评估工作接受中国证监会的指导和监督。 条 第5协会组建评估专家库，聘请在业务试点工作相关业务领域中熟悉期 条 货、现货、金融、风控、法律等方面的专业人士担任评估专家。 第6评估专家应当具有5年以上从事与试点业务相关的工作经验，具有较 条 高的专业水平与丰富的从业经验，诚实守信，勤勉尽责，能够客观 公正的履行职责。 第7协会根据评估工作需要，组成评估工作小组。评估工作小组由7名专 条 家组成，由协会指定评估工作小组组长，负责主持评估会议。 第8评估工作实行回避制度。出现以下情形的，评估专家应主动向协会 条 提出回避申请： （一）评估专家或其直系亲属在被评估公司或其关联公司担任董事 （含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的； （二）评估专家或评估专家所在单位在被评估公司开立期货交易账 户或委托被评估公司进行资产管理的； （三）评估专家与被评估公司存在直接或间接的业务关系、利益关 系或竞争关系，可能影响其公正履行职责的； （四）评估专家或者其所在工作单位近两年内为被评估公司提供审 计、评估、法律、保荐等服务，可能影响其公正履行职责的； （五）评估会议召开前，与本次被评估公司及其他相关单位或者个 人进行过接触，可能影响其公正履行职责的； （六）协会认定的可能产生利害冲突或者评估专家认为可能影响其 公正履行职责的其他情形。 第9条 评估专家应当遵守下列规定： （一）按时出席评估工作会议，勤勉尽责、客观公正地履行评估职 责； （二）保守被评估公司的商业秘密，不得以任何方式泄露被评估公 司的申请资料和信息，评估材料应在评估会议结束后交回协会，不得复 印或记录； （三）不得泄露评估会议讨论内容、评议意见和表决情况等其他有 关情况； （四）不得利用评估专家身份或者履行职责上所得到的非公开信 息，为本人或者他人直接或间接谋取利益； （五）不得直接或间接接受被评估公司及相关单位或个人提供的资 金、物品等馈赠和其他利益，不得私下与被评估公司及其他相关单位或 个人进行接触； （六）不得有与其他评估专家串通表决或者诱导其他评估专家表决 的行为。 第 评估专家出现违反第八条和第九条规定的行为，协会根据情节轻重 10 予以提醒或解聘处理。 条 第 在评估会议召开前，有证据表明被评估公司及其他相关单位或者个 11 人直接或者间接以不正当手段影响评估专家对评估事项的判断，或 条 者以其他方式干扰评估专家工作的，协会可以暂停对其业务试点方 案的评估。 被评估公司通过评估后，有证据表明被评估公司、其他相关单位或 者个人直接或者间接以不正当手段影响评估专家对评估工作判断的，或 者以其他方式干扰评估专家工作的，视情节轻重，协会可以暂停或拒绝 受理其业务试点备案申请。 第 评估的基本原则是对业务试点方案和相关制度的合理性、完整性、 12 有效性和可操作性进行评估。具体包括以下内容： 条 （一）业务试点可行性，包括开展业务试点的客观需求和公司的专 业能力等； （二）业务试点实施方案，包括业务开展计划、主要业务模式、业 务合同、