赛轮金宇集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告.PDFVIP

股票代码：601058 股票简称：赛轮金宇 公告编号：临2017-068 债券代码：136016 债券简称：15 赛轮债 赛轮金宇集团股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  本次限售股上市流通数量为33,418,000 股  本次限售股上市流通日期为2017 年11 月27 日（原定上市流通日为2017 年11 月26 日，由于11 月26 日为非交易日，因此上市流通日顺延至2017 年11 月27 日） 一、本次限售股上市类型 1、本次限售股上市类型：2014 年度非公开发行限售股。 2、公司股票发行情况 2014 年 10 月16 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1073号文 核准，赛轮金宇集团股份有限公司（原“赛轮集团股份有限公司”，以下简称“公 司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）75,949,367 股 （以下简称“本 次非公开发行”），并于2014 年 11 月26 日在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司办理完成股权登记相关事宜。 3、本次上市限售股的锁定期安排 公司本次非公开发行的股份均为有限售条件流通股。其中，公司控股股东杜 玉岱先生担任执行合伙人的青岛煜明投资中心（有限合伙）认购的7,595,000 股 自发行结束之日起36 个月内不得转让，相应股份上市流通日为2017 年11 月26 日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日)；其他股东认购的 68,354,367 股自发行结束之日起 12 个月内不得转让，相应股份上市流通日为 2015 年11 月26 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。 本次非公开发行中除青岛煜明投资中心（有限合伙）认购的股份尚未上市流 通外，其他股东认购的股份已于2015 年11 月26 日上市流通。详见公司于2015 年11 月20 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站 （以下简称“指定信息披露媒体”）披露的《赛 轮金宇集团股份有限公司 2014 年度非公开发行限售股上市流通公告》（临 2015-085）。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2015 年 5 月，公司实施资本公积金转增股本方案，以 2014 年末总股本 521,349,367 股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增10 股。转增股本 后，公司总股本变为1,042,698,734 股，其中本次上市流通的限售股数量同比例 增加，相应变为15,190,000 股。详见公司于2015 年5 月4 日在指定信息披露媒 体披露的 《赛轮金宇集团股份有限公司2014 年度利润分配及资本公积金转增股 本实施公告》（临2015-027）。 2016 年 5 月，公司实施资本公积金转增股本方案，以 2015 年末总股本 1,042,698,734 股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增12 股。转增股 本后，公司总股本变为2,293,937,214 股，其中本次上市流通的限售股数量同比 例增加，相应变为33,418,000 股。详见公司于2016 年4 月29 日在指定信息披 露媒体披露的《赛轮金宇集团股份有限公司 2015 年度利润分配及资本公积金转 增股本实施公告》（临2016-054）。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 公司本次非公开发行股票的认购对象青岛煜明投资中心（有限合伙）承诺： 自本次非公开发行的股票登记至本公司名下之日起36 个月内，不转让本公司所 认购的股份。 截至本公告日，承诺方严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次 限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。 五、保荐机构核查意见 公司2014 年度非公开发行股票的保荐机构为西南证券股份有限公司（以下 简称“西南证券”），西南证券指派张秀娟女士、成永攀先生担任公司本次非公开 发行股票的保荐代表人。由于成永攀先生、张秀娟女士先后因工作