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上海碳交易试点进展跟踪调研报告 作者：张昕、范迪、桑懿 ????时间：2014-06-13 15:27:29 上海是全国的经济和金融中心，随着社会经济的快速发展，上海市能源消费总量一直保持快速增长，并且能耗总量和人均能耗量都处于较高水平。例如，上海市1995年能源消费总量为4465.87万吨标准煤，到2012年时则上升到1亿1362.15万吨标准煤，增长了2.54倍，年均增长约为5.6%。 上海市注重建设生态文明和节能减排工作，以相对较小的能耗增幅创造了经济快速增长，为实现节能减排目标宁愿牺牲部分经济产值。1995—2012年间，上海市的单位生产总值能耗却不断下降，从1995年的1.78吨标准煤/万元下降到2012年的0.57吨标准煤/万元，年下降率约为7%。从2007年以来，上海市关停“三高一低”（高能耗、高污染、高危险、低效益）项目共计4700多项。特别是2012年，在经济下行压力巨大的情况下，上海市实施调整关停企业和项目900项，减少产值近270亿元。2012年，上海市单位GDP能耗下降超过6%，规模以上工业万元增加值能耗下降近5.9%，均超额完成年度目标。 “十二五”期间，上海市将进一步加大节能减排力度；到2020年，上海市力争实现传统化石能源消费总量零增长，能源利用效率主要指标达到国际先进水平，人均能源消费量和碳排放量基本实现零增长，单位生产总值二氧化碳排放量比2005年下降40%～45%的总目标。 从2012年8月上海市启动碳交易试点工作以来，按照 “力争建成一个具有一定兼容性、开放性和示范效应的碳排放交易市场，为全国碳交易市场建设先行先试”的目标和原则，上海市碳交易市场建设做了“既快又实”的准备工作。2013年11月26日，上海碳交易市场正式启动。基于对上海市碳交易市场的跟踪调研，将上海碳交易市场制度建设和运行特点及其存在的问题，以及相关政策建议总结如下。 一、????制度设计和建设特点 1、构建了较完善碳交易政策法规体系，政府部门分工协调明确 上海市碳交易政策法规体系主要由地方政府规章和上海市发改委文件构成，涉及上海市碳交易的法律基础、指导性文件，以及关于配额分配、二氧化碳排放核算和报告、配额注册登记和管理、市场交易等领域的规章和技术标准，共计约21件，如《上海市人民政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》、《上海市碳排放管理试行办法》、《上海市温室气体排放核算与报告指南（试行）》、《上海市2013—2015年碳排放配额分配和管理方案》、《上海市碳排放配额登记管理暂行规定》、《上海环境能源交易所碳排放交易规则》、《上海市碳排放核查第三方机构管理暂行办法》和《上海市碳排放核查工作规则（试行）》等规章和技术标准。 2、形成了实际的排放总量控制目标，覆盖行业范围广泛 严格地说，上海碳交易市场碳排放总量目标仍是排放强度框架下的总量目标，但经过对参与碳交易的企业和单位二氧化碳排放量的盘查，实际上已经“自下而上”地形成了上海碳交易市场的排放总量控制目标，覆盖了17个工业和非工业领域行业，与其他试点碳市场相比，覆盖行业较多，特别是包括了航空、港口、机场、铁路等排放较大但控排难度也较大的行业。 3、初步建立了一套统一的碳排放核算、报告和核查体系 上海市制定、形成并正式发布了《上海市温室气体排放核算与报告指南（试行）》以及钢铁、电力、热力、化工等九个行业的碳排放核算方法，形成了“9+1”的温室气体核算和报告模式，初步建立了一套统一的碳排放报告和核算方法和报告体系。核算温室气体排放量可基于计算或测量的方法。同一排放主体的温室气体排放量可以选用上述两种方法获得，但如果采用测量的方法则应通过计算法验证测量法的结果。 4、配额分配上采用历史法与基准线法相结合，免费分配配额为主，但将尝试拍卖配额，三年配额集中发放 根据行业排放特点，分别采用历史法和基准线法为不同的行业企业分配配额。工业（除电力行业外）及商场、宾馆、商务办公楼等建筑采用历史法分配配额，电力（到机组）、航空、港口、机场等行业采用行业基准线法分配配额。考虑企业先期减排的贡献，防止对采用历史法分配配额的企业产生“鞭打快牛”的现象，并对于采用历史法分配配额的企业一次性发放2013—2015年各年度配额；对于采用基准线法分配配额的企业，根据其各年度排放基准，按照2009—2011年正常生产运营年份的平均业务量确定并一次性发放其2013—2015年各年度预配额。配额可以留存至下一年度使用，但是不能从未来年度预借。虽然采取一次性发放三年配额并参与交易有利于配额管理，增加了配额市场流通，但也可能面临因流通配额过多而压低配额价格的危险。试点期间，碳排放初始配额实行免费发放，并将在合适的时候推行拍卖等有偿配额分配方式，但尚没有拍卖配额的具体时间表。 5、更广泛地使用核证的中国温室减排量（