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PPP模式在基础设施建设领域中应用研究 　　【摘要】经过政府一年多的推介与发展，PPP模式在已全国范围内轰轰烈烈的开展起来，其在融资方面取得了一定成果，但也遇到一些问题。通过对PPP的概念、适用范围和运行原理等基本问题进行阐述，分析政府力推PPP模式的目的，以便进一步探究如何更好的发挥“公”、“私”合作双方的比较优势，并就促进PPP模式在基础设施建设领域中的应用提供相关建议。 　　【关键词】PPP模式 比较优势 基础设施建设 　　自2014年5月财政部成立政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组，专职负责研究制定相关政策，支持地方财政部门做好PPP工作。PPP模式仿佛一夜之间就成为解决政府进行基础设施建设难题的利器，各地方政府积极推进PPP合作模式。一年多的实践表明，与地方政府高调推介PPP项目形成鲜明对比的是PPP模式项目实际签约率不足两成。为什么会出现这种“叫好不叫座”的奇特现象？我们不妨从PPP模式基本概念、适用范围、运行原理、设计目的等方面探究其成因。 　　一、PPP模式概念 　　PPP 是英文 Public Private Partnership 的缩写， 翻译成中文为“公私合伙制”， 主要是指政府与社会资本通过建立伙伴关系来提供基础设施产品或公共服务，它是政府与社会资本一系列合作关系的总称。 　　对PPP模式基本概念的理解，主要包括三个方面：一是“公”。这里的“公”有两层意思，其一指PPP模式中一方参与主体“政府或政府授权机构”，其二表明政府方合作的目的是为了“公共利益”而建造公共设施或提供公共服务。二是“私”。也包括两层意思，其一指PPP模式的另一参与主体“社会资本或项目公司”，其二表明社会资本参与PPP项目的目的是“经济利益”。三是“伙伴关系”。这是PPP模式的核心原则，可以理解为“在合作的过程中，发挥各自比较优势，创造价值”。 　　二、PPP模式的应用范围 　　PPP模式的应用范围主要集中在公共基础设施建设领域，包括三大类：一是公共交通项目，通常包括机场、港口、公路、铁路、桥梁和城市轨道交通等。二是公用设施，通常包括供电、供气、供水、供热、污水处理、垃圾处理等，有时也包括通信服务设施。三是社会公共服务领域的项目，通常包括医疗服务设施、学校、监狱、养老院、保障性住房等。 　　三、PPP模式运行的基本原理 　　基础设施建设领域的大量案例表明，一种商业模式能否取得成功，与其是否从客观实际出发，能否遵循客观经济规律有重大关系。PPP项目若想取得成功，那就要在项目运作过程中坚持PPP模式的两个基本原理：一、“控制―激励、非控制―非惩罚”原理；二、“承诺可置信”原理。 　　（一）“控制―激励、非控制―非惩罚”原理 　　“控制―激励、非控制―非惩罚“原理”是PPP融资的基本原理，是私人融资的激励约束机制，即对私人可控制的情况进行激励，而在私人不能控制的情况下不惩罚私人融资者。 　　PPP的一个重要领域就是监狱。但是，在监狱领域实施PPP的初期，效果并不理想。原先的融资激励约束机制是，政府根据监狱的使用率进行付费，但是无论私人融资者提供多么良好的服务，他都不能控制监狱的使用率和提高监狱的入住率，因此私人融资者没有提供融资的激励，监狱PPP计划因此而流产。后来，政府改变了私人融资者激励机制，根据监狱的质量和可使用程度进行付费，而不是使用率，监狱PPP由此得到迅速发展。由此可以看出，合理在政府和私人之间进行权责分配是确保PPP项目成功的首要因素。 　　（二）“承诺可置信”原理 　　PPP模式的成功和发展的关键在于政府的可信承诺。建立清晰的法律、法规制度，充份尊重法律的尊严，做到有法必依，是中国推广PPP模式的最迫切的任务。 　　以城市地铁和高速公路的投资领域为例，由于自然垄断性、网络效应和巨大的前期投资，私人部门参与这一投资的最大风险是被政府“关门打狗”，政府以优惠的条件吸引投资甚至承诺最低回报率，当私人投资进入并“沉淀”下来之后，这些承诺往往难以兑现。这一现象不仅在中国存在，即使在伦敦地铁的建设中同样出现类似问题。英国是通过法律的方式解决政府承诺的可置信问题。实际上，1997年之前，英国政府已经对私人放开了公共领域，进行PPP。因为法律没有明确的规定以保护私人在公共领域的权益，且私人担心政府承诺不可置信，PPP并没有得到发展。1997年，政府通过法律的形式界定并保护私人在PPP中的权益，政府在PPP中承诺变得可以置信，从此以后，PPP模式在英国得到迅速发展。 　　四、PPP模式参与主体的不同目的 　　（一）政府力推PPP模式的目的 　　1.解决地方建设资金不足的问题，化解地方政府债务。这是政府力推PPP模式的短期目标和现实选择。1994年分税制改革以来，地方政府财政收入占比从1993年的