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FDI技术溢出对中部地区能源效率影响研究 　　【摘要】 本文通过构建中部六省国内RD、FDI技术溢出与能源效率的框架，运用1998―2009年中部六省的Tobit面板回归模型，检验了FDI技术溢出效应对中部地区能源效率的影响，并根据分析和研究结果提出了一些合理的政策建议。 　　【关键词】 FDI 技术溢出 能源效率 　　一、引言 　　我国三十多年的改革开放很大程度地促进了我国技术水平的提高。合理引进外资，提高FDI技术溢出对我国能源效率的促进作用，对于各地区完成节能降耗目标具有很重要的意义。目前，外商直接投资与能源效率之间的关系研究已经引起了越来越多学者的关注。Allen和Wu（1999）总结了中国在能源领域的外商直接投资政策，认为外商直接投资是提高中国能源效率的一个重要原因。Mielnika and Goldemberg（2002）统计分析了20个发展中国家FDI和能源强度，结果发现能源强度随着外商直接投资的增加而显著降低，分析指出外商直接投资技术溢出是其主要原因。张贤、周勇（2007）利用空间计量方法研究了我国各地区FDI和能源强度关系的空间效应，研究结果表明地区各外商直接投资数量与能源强度之间存在反比例关系。滕玉华、陈小霞（2009）引入多种影响因素分析对中国工业能源强度的影响，其中外商直接投资的引入会降低本产业的能源效率。滕玉华、刘长进（2010）的经验研究表明，FDI企业在当地的生产经营活动带来的RD溢出对东部和中部的能源效率有正向影响，而对西部影响不显著。孙浦阳、武力超、陈思阳（2011）使用1985―2008年包含74个高收入和中低收入国家的全球面板数据进行了实证检验。结果验证了“引入FDI能够提高本国的能源利用效率，降低能源消费强度”这一假设。 　　从以上文献来看，多数的学者并没有从FDI的技术溢出角度来研究FDI的技术溢出对区域全要素能源效率的影响，更多是对FDI引进的绝对量和能源强度之间的关系进行了研究。本文从FDI的技术溢出角度研究FDI技术溢出对中部地区全要素能源效率的影响。 　　二、全要素能源效率的测度 　　本文将根据Hu和Wang的方法研究中部地区全要素能源效率，利用基于投入导向型的规模报酬不变DEA模型，以能源消费、资本存量和劳动力作为投入，GDP作为产出，得到全要素能源效率。 　　1、投入与产出变量说明 　　本文采用中部六省（山西、安徽、江西、河南、湖南和湖北）1998―2009年的相关数据，以资本、劳动和能源作为三种投入要素，国内生产总值（GDP）则为产出数据。能源投入以各地区每年的能源消耗量为基础数据，单位为万吨标准煤。资本投入无法直接从统计年鉴获得，一般采用永续盘存法进行估算，本文利用单豪杰的方法测算了资本存量。劳动投入以各年初、年末就业人数的平均值计算，单位为万人。产出数据以中部六省每年的国内生产总值（GDP）为基础数据，单位为亿元，以2000年不变价格折算。以上数据来源于历年《中国能源统计年鉴》和《中国统计年鉴》。 　　2、全要素能源效率测算结果 　　为了避免决策单元过少而影响分析结果，本文综合中部六省与全国其他23个省市一起进行针对能源效率的DEA模型分析和研究，运用Win4-Deap软件计算得到1998―2009年中部地区的全要素能源效率。结果表明：中部六省的全要素能源效率均呈现逐步上升的趋势。安徽省在2006―2009年间处于前沿面上。从能源效率平均值来看，安徽省的能源效率最高，达到0.899，其次是湖南、湖北、江西以及河南，山西的能源效率平均值最低，为0.500。与中国其他省份相比，中部地区的能源效率比东部地区的能源效率要低，主要是能源消费结构以及能源利用技术与东部相比存在一定的差距。而与西部相比，中部地区的能源效率要高于西部地区。 　　三、国内外RD资本存量的测算 　　发展中国家获得先进的国外技术大多依靠发达国家的技术溢出，主要有国际贸易和外商直接投资两个渠道。本文主要研究FDI的技术溢出对中部地区的能源效率的影响。既有文献大多是以FDI总额作为变量来研究外商直接投资技术溢出对中国技术进步的影响，本文运用FDI技术溢出模型中关于国际RD溢出的计算方法，测算出通过外商直接投资带来的国际RD溢出，研究国际RD溢出对中部地区能源效率的影响。 　　1、中部六省国内RD资本存量 　　本文选用中部六省各年度RD经费内部支出数据来表示RD投入。借鉴Coe和Helpman（1995）的做法，本文以中部各省RD累计的资本存量作为国内各省RD资本，采用如下的计算公式： 　　其中，Ki0为地区i可得的最早年份的资本存量，g为期间平均的RD支出增长率，此值由几何平均增长率得到，？啄为折旧率。在计算各地区的资本存量时，将各年的研发支出折算成2000年不变价。用式（2）