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一带一路背景下民间资本参与铁路PPP项目理论研究 　　摘要：在“一带一路”战略实施中，基础设施建设必须先行，但其的融资规模巨大，公共财政无法承担。而PPP模式不仅能够将民间资本引入到基础设施建设中，拓宽融资渠道，缓解公共财政的压力，还能提升基础设施建设和运营的水平。铁路作为“一带一路”战略中基础设施建设的重要一部分，该文章研究民间资本进入跨国铁路建设和运营的理论依据，为铁路PPP项目的实施提供可行性参考。 　　关键词：一带一路；PPP；铁路行业 　　一、铁路的公共性分析 　　物品的公共性决定了其由谁提供，纯公共物品一般由公共部门提供，而私人物品可由市场提供。经济学一般将铁路界定为公共物品，具有非排他和非竞争的属性。但是，随着经济、技术的发展，铁路的属性逐渐演变为部分竞争和部分排他，部分领域甚至可以完全私有化，这为民间资本的进入提供坚实的理论依据。 　　基于公共产品非竞争性和非排他性这两大属性，分析铁路基础设施和铁路运输服务的公共性，研究民间资本在铁路行业具体的投资范围。参照世界银行对各主要基础设施设置的市场化指标，我们可以将该指标体系引用于铁路行业，以数字化衡量铁路行业各环节的市场化程度，为民营资本进入铁路行业何种业务环节提供参考。市场化指标是基于市场竞争的潜力、物品的公共性、资本回收可能性、公共服务义务以及外部性五个方面的综合指标，将每个方面对可市场化的影响程度分为三类并分别赋值，即适宜市场化赋值为3，基本适宜市场化赋值为2，不适宜市场化赋值为1；然后将五个方面的得分加总再算出平均数，即为衡量可市场化程度的市场化指数。基于上述市场化指数计算方法，建立铁路行业市场化指数。如下表： 　　表一铁路行业不同部门市场化指数铁路行业 　　市场化指标铁路基础设施铁路运输服务铁路路基车站铁路客运铁路货运市场竞争的潜力1133物品的公共性2233资本回收可能性3333公共服务义务2222外部性2222市场化指数222.62.6资料来源：根据世界银行《1994年世界发展报告：为发展提供基础设施》数据整理。 　　市场化指数愈高，越接近私人物品，民间资本进入的可能性就越大，反之，越接近公共物品，应由公共部门提供。由表可以看出，铁路行业所列举部门的市场化指数都是介于2与3之间的，说明都适合采用PPP的模式来完成相关建设和提供相关服务，这为PPP模式的使用提供理论依据；从铁路行业的内部来看，铁路行业不同业务环节的公共物品属性是不同的，铁路基础设施的市场化程度是弱于铁路运输服务的，说明铁路运输服务的私人物品属性相对比较强，更适合采用公私合作的模式即PPP模式来提供。 　　二、PPP模式的理论分析 　　（一）PPP模式的定义。基于各国对PPP的定义研究，从广义上来说，PPP模式指公共部门和私人部门为提供公共产品或者服务而建立的各种合作关系；从狭义上来说，PPP模式是一系列项目融资模式的总称，包括BOT、TOT等多种融资模式（王灏，2004）。 　　（二）PPP模式的分类。PPP模式分类多样，根据世界银行、联合国培训研究院以及欧盟委员会的分类方法，结合我国PPP应用的实际情况，本文将PPP分为三大类、六小类，PPP分类如结构图所示，三种类型中公共部门和私人部门在权责分配等方面有所不同。图一PPP模式分类结构 　　外包类项目一般是由公共部门投资的，私人部门负责完成整个项目中的一项或者几项任务，比如模块式外包中的服务外包和管理外包，一般是公共部门委托私人部门代为提供某种公共服务或者代为管理某种公共设施。而外包类的收益分配机制一般是私人部门通过公共部门付费获得收益，相应地，私人部门承担较小的风险。 　　特许经营类PPP项目私人部门需要部分投资或者全部投资，与公共部门共担风险、共享收益。私人部门通过参与公共部门的公开招投标获得特许经营权，竞标成功后与公共部门签订特许经营合同来确定收益分配机制、特许经营期等。特许经营类的收益分配视项目的具体收益情况而定，一般在特许经营合同中会设定预期的收益，如果实际收益未达到预期，政府会给予私人部门一定的补偿，如果实际收益高于目标收益，私人部门需要向共部门支付费用。在合同期满后，公共部门会收回项目的所有权或者使用权。 　　私有化类项目一般由私人部门承担全部投资，政府履行监管职责。私人部门获得永久所有权或经营权，私人部门通过向用户收取使用费获取投资回报，所以承担的风险比较大。 　　三、PPP模式在铁路建设中应用的SWOT分析 　　（一） 优势（strength）分析 　　1、有利于政府职能的转变，降低财政压力。铁路建设需要投入大量的人力物力和财力，给财政预算带来了巨大压力。PPP模式不仅可以让政府减轻财务预算的压力，更重要的是可以使得政府从执行的角色转变为监管的角色，加强对铁路项目各方面的监管。