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上市公司专利申请现状的统计分析 　　摘要：知识经济时代，自主知识产权特别是专利权已成为企业竞争的焦点。运用统计分析方法，对我国上市公司专利的申请数量、申请结构以及披露价值进行深入分析，指出当前上市公司专利工作存在的主要问题，并提出了相应对策。 　　关键词：上市公司；专利申请；统计分析 　　中图分类号：G306　文献标识码：A 　　 　　在知识经济时代，专利权已成为自主知识产权中最富经济价值的组成部分，专利拥有的数量和质量既反映一个企业的自主创新能力，又折射出创新成果的市场应用潜能，它是衡量一个企业技术创新能力和综合实力的重要标志。国内很多学者从国家、地区层面对我国专利发展现状进行了深入研究，但基于企业特别是上市公司层面的研究还较缺乏。作为国内企业的主力军，我国上市公司不论从保持旺盛的生机活力与持续竞争优势的需要出发，还是从提升企业影响力和收入来源多元化的角度考虑，都必须增强创新能力、开发自主知识产权特别是专利权。 　　本文从统计人手分析我国上市公司至2005年12月31日在国内累计申请专利以及2004年价值披露的情况。统计样本限定在自主知识产权相对集中的五个行业，同时以各行业2004年深、沪两市上市公司总体25％的比例从中随机选取共88家上市公司为研究样本(专利数量统计的原始数据来自于中国知识产权网的专利检索数据库，上市公司年报数据来源于巨潮资讯网)。 　　 　　 　　1　上市公司累计申请专利的数量分析 　　 　　通常，一个企业累计申请专利数量的多少能最直观地反映出其核心竞争力的强弱。从表1所示的样本上市公司累计申请专利权整体情况来看，至2005年末各行业已申请专利的样本公司比例在68％－85％之间，平均比例已达到75％，虽仍有22家公司尚未申请过专利。但该比例说明了我国上市公司已初步具备专利申请的意识。另从专利数量分布情况来看，累计申请专利在10件以内的公司占已申请专利样本公司的61％，仅有15％的公司累计申请专利大于50件，可见大部分上市公司专利权的申请数量屈指可数。 　　 　　表2揭示了样本公司累计申请专利的平均水平为32件，其中信息技术业平均只有8.1件累计申请专利，而电子制造业平均却有65.8件，反映出各行业样本公司之间累计申请专利的规模差距很大，各行业累计申请专利最多的公司的专利几乎占所属行业的一半之多。各行业标准差指标值的变异程度很大，也说明了专利权在各行业公司之间的分布很不平衡。但各行业之间的标准差系数都比较接近，则说明行业之间专利权分布的离散程度相差不大。其中医药、生物制品制造业的标准差系数最小，表明该行业公司之间累计申请专利相对较均衡。 　　 　　2　上市公司累计申请专利的结构分析 　　 　　专利的种类有三种，即发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中技术门槛最高或最有价值的专利是发明专利，它要经过严格的审查检索，最后合乎法律规定才给予授权。为了更清楚地了解我国上市公司专利权的具体构成情况，对各样本公司累计申请的发明专利、实用新型专利、外观设计专利以及发明授权分别进行统计，如表3所示。 　　从表3可以看出，至2005年末，样本总体平均累计申请发明专利4.8件，仅占专利总数的15.1％，而平均累计申请实用新型专利和外观设计专利却分别占到专利总数的35.1％和49.8％。可见，目前最能反映企业创新能力高低的发明专利在我国上市公司中还十分缺乏，企业之间更多地还只是通过追求产品的外观形象来实现产品差异化战略，上市公司专利的总体申请质量较差。在所考察的五个行业中，电子制造业以平均申请发明专利9.8件居首位，而医药、生物制品制造业申请的发明专利占到了专利的42.4％，因此这两个行业专利的申请质量稍好于其他行业。虽然电器机械及器材制造业在已申请的发明专利中发明专利授权比例高达57.5％，但各行业平均仅有22.5％的发明专利获得发明授权。从以上数据可以看出，我国真正拥有发明专利的上市公司寥寥无几，这也是目前我国上市公司整体核心竞争力不强的主要原因。 　　 　　 　　3　基于上市公司专利资产披露的质量分析 　　 　　表4对样本上市公司在2004年年度财务报告中披露的无形资产和专利权进行了统计。样本总体中仅有21家上市公司披露了专利权价值，这可能说明了目前大多数上市公司尚无自主知识产权，也可能说明了上市公司对自主知识产权意识淡薄，即使拥有专利权也没有在报表附注中披露。另外，样本总体专利权仅占无形资产的0.9％，其中信息技术业的专利价值更是仅占无形资产的0.24％。作为现代企业最重要的无形资产之一，专利权的份额如此之低，确实让人出乎意料。专利权在我国上市公司无形资产中的地位亟待提高。我们还注意到，交通运输设备制造业的专利权均值和其占无形资产比重分别达到186.0429万元和2.7