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鹿特丹规则评析和探讨 　　【摘 要】《鹿特丹规则》以其显著的创新机制引起相关行业的密切关注。本文在回顾《鹿特丹规则》签字仪式及此后的最新进展的基础上，简要介绍该规则的主要内容的基础上，比较该规则与《海牙规则》、《维斯比规则》、《汉堡规则》的主要区别并加以评析，概括《鹿特丹规则》在现实运用上的状况，并试论《鹿特丹规则》对我国《海商法》的启示。 　　【关键字】鹿特丹规则 内容 比较 启示 　　 　　《鹿特丹规则》是当前国际海上货物运输规则的集大成者，不仅涉及包括海运在内的多式联运，在船货两方的权利义务之间寻求新的平衡点，而且还引入了如电子运输单据、批量合同、控制权等新的内容，此外公约还特别增设了管辖权和仲裁的内容。笔者从规则的主要内容和与其他规则的区别出发，就《鹿特丹规则》现存的疑问和不足进行分析，在肯定《鹿特丹规则》价值的同时，根据规则对我国《海商法》提出可行性意见。 　　一 《鹿特丹规则》产生的的背景 　　1．寻求运输规则的统一 　　国际货物运输法律从未有过统一。运输规则的不统一给国际贸易带来诸多不便，影响了货物自由转让，也增加了交易成本。这种现象引起了国际社会的高度重视，在国际海上货物运输领域构筑一个统一规则的呼声日益高涨。 　　2．顺应时代的发展变化 　　随着电子商务的普及，海上运输越来越多地采用电子单证。海上货物运输形式发生了很大变化，因此国际社会迫切需要一个新的公约以适应当今国际海上货物运输的快速发展。 　　3．平衡各方利益 　　20世纪后期，国际航运业和航运科学技术的飞速发展，使得海牙维斯比规则在调整船货双方利益的制度设计上，显得过于偏向承运人。为了寻求船货各方利益在新形势下的平衡点，必然需要制定一个更加完善全面的新规则公约。 　　4．完善规范，促进发展 　　在已生效的《海牙规则》、《维斯比规则》、《汉堡规则》中，对于航海贸易的规则多样。随着现今社会贸易的快速发展，原有的规则已远远不能满足现实交易中出现的问题，因此需要一个新的规则能促进国际贸易和国际航运的发展，并对国际贸易法律进行调和统一，减少或消除法律障碍。 　　二 《鹿特丹规则》的主要内容及与三大原则的比较 　　1．定义众多 　　从条文的数量上看，《鹿特丹规则》的条文共有96条，实质性条文为88条，是《海牙规则》的9倍，《汉堡规则》的3.5倍。因此，该公约被称为一部“教科书”式的国际公约，是迄今定义最多的一个。 　　2．扩大公约适用范围 　　（1）运输方式扩大。《海牙规则》和《海牙维斯比规则》适用于“钩到钩”或“舷到舷”；《汉堡规则》适用于“港到港”，因此，这三个规则都是纯粹的只调整海上货物运输的国际公约。而《鹿特丹规则》的适用范围则不仅包括海上运输区段，还包括海运前后由承运人根据同一运输合同承担的以其他运输方式进行运输的区段。《鹿特丹规则》关于适用范围的这一规定，被称为海运＋其他（maritime plus）模式。 　　（2）内容扩充。《鹿特丹规则》除了从适用范围上看已不再是一部纯粹的海运国际公约外，其在内容上，也已经大大突破了现有的三部海运公约的范围，引入了许多新的概念、规则和制度。这些新的概念、规则和制度包括了10个程序性问题的内容规定。 　　（3）责任主体扩大。责任主体扩大为承运人、履约方、海运履约方，从而将海运、港口、内陆各种运输方式的经营人都涵盖在内。如此规定，使得该规则的调整范围已经不再局限于海上运输，且还适用于那些与海运相衔接的其他方式的运输。由此，该规则已经相当于一个特定范围内的国际货物多式联运公约。 　　3．运输单证种类增多 　　相比《海牙规则》和《汉堡规则》，《鹿特丹规则》明确将运输单证区分为可转让运输单证和不可转让运输单证，并用专章规定了上述单证的内容、证据效力、单证签发等相关事项，填补了以往公约在这一问题上的空白。 　　4．涉及的运输合同类型增加 　　现行国际海运公约均明确排除租船合同的适用，除非在租船合同下签发了提单且提单转让到托运人以外的第三人。《鹿特丹规则》明确规定不适用于班轮运输中的租船合同、使用船舶或部分舱位的其他合同。同时，规则还排除了对非班轮运输合同的适用。但是在非班轮运输下，当事人之间没有订立租船合同却签发了运输单证或电子运输记录的，公约依然适用。 　　5．承运人责任相对加重 　　（1）责任期间扩大。《海牙规则》本身未明确规定承运人责任期间，只是规定货物运输期间为“钩到钩”。《汉堡规则》规定承运人责任期间为“港至港”。《鹿特丹规则》则明确规定，责任期间自承运人或者履约方为运输而接收货物时开始，至货物交付时终止。由于公约已经扩大了地域适用范围，因此承运人的责任期间可能延伸至“门到门”。 　　（2）承运人责任基础发生变化、举证责任分配更加明确。《鹿特丹规则》相较《海牙规