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中小企业非研发创新绩效评价的探索性分析 　　【摘 要】 非研发创新与研发创新都是创新的重要形式，能够为企业带来创新绩效，非研发创新对于中小企业尤其重要。但在目前传统创新理论为主的研究中，创新绩效评价更多反映的是研发创新的结果，而没有体现出非研发创新的作用。利用文献分析法，将中小企业非研发创新分为两大类六种模式，即技术类包括外部技术和知识采用、现有知识创新应用和改良、产品和服务定制与设计，非技术类包括营销创新、组织创新和商业模式创新。在此基础上，梳理了每种模式的创新绩效评价指标，以全面反映中小企业的非研发创新绩效。 　　【关键词】 创新绩效； 非研发创新； 评价指标； 中小企业； 探索性分析 　　【中图分类号】 F275.5 【文献标识码】 A 【文章编号】 1004-5937（2018）08-0067-05 　　一、引言 　　非研发创新（Non-RD Innovation）与研发创新（RD Innovation）同是创新的重要形式，在企业的创新实践中，非研发创新活动广泛存在，包括寻找、发现、实验、开发、模仿或者采用新产品、新工艺及新组织形式的众多活动，可以说，非研发创新是企业中除了研发之外的各种其他创新类型的统称，?@些活动本身具有创新性或者与创新的实现有关[1]。考虑到研发的高投入和高风险，非研发创新活动更是缺少研发资源的中小企业的主要创新模式[2]。但在已有的企业创新文献中，95%的研究中自变量都是研发[3]，可见，传统创新理论中，研发几乎与“创新”是等同的，非研发创新无论从理论研究上还是政策制定上都是被忽略的。实际上，以收益变化来衡量的话，实施研发创新和非研发创新企业的创新绩效并没有显著不同，但仍有一些问题尚未解决：那些实施非研发创新的企业的创新绩效是否得到了很好的测量？非研发创新变量能够多大程度地测量创新绩效？[4] 　　传统创新理论中，创新绩效更多地反映企业创新中技术研发活动的创新结果，甚至研发是解释创新绩效的唯一因素[2]。然而，在创新活动多样化的情境中，研发与企业创新绩效的线性关系将被打破。非研发创新活动在企业创新实践中占据重要地位，但把其作为经济模型中变量的研究还不多见，仅依赖研发数据难以反映全部的创新[5]。也就是说，传统研发中心论的观点已经不能全面解释中小企业的创新战略、创新优势及创新绩效，必须从企业的创新实践出发，充分考虑非研发创新活动，才能体现出企业创新战略和行为的多样化及全面的创新绩效。 　　综上，目前国内外关于非研发创新绩效的文献相对匮乏，不能全面反映非研发创新的绩效表现。本文将在回顾现有非研发创新研究的基础上，进一步梳理非研发创新的模式类型，并针对性地提出中小企业非研发创新绩效的评价指标，以期实现非研发创新绩效的可测量和可操作化。 　　二、研究述评 　　（一）非研发创新内涵和模式的相关研究 　　非研发创新在企业中广泛存在，20世纪八九十年代开始进入学者们的研究视野，早期研究将企业中存在的除了研发之外的设计、生产、销售等方面的活动都纳入非研发创新活动的范围之内，但没有形成非研发创新的明确概念。进入21世纪，创新的范式开始从内部研发转向系统性创新，非研发创新越来越受到学者们的重视，明确界定了非研发创新是指企业中除了研发之外的各种其他创新类型的统称，这些活动本身具有创新性或者与创新的实现有关[1]。 　　已有文献对非研发创新活动模式分类的探讨比较多，Arundel et al.[6]首次较为系统地研究了非研发创新，总结了技术引进、渐进改良、反求模仿以及现有知识的创新组合应用四种非研发创新模式。杨桂菊等[7]通过探索性案例分析，提出基于获取式学习可能导致企业的四种非研发创新行为，分别是破解和应用先进技术、独特的功能和外观设计、相似但有新价值的产品、产品集成创新。Lopez-Rodriguez et al.[5]基于已有文献，将非研发创新活动归为三类：运用现有技术知识对产品和程序进行微小调整或增量改变；模仿或采用使用者开发的创新；以新的方式整合现有知识。 　　在“互联网+”的新时代，仅有技术创新、产品或流程创新是不够的，商业模式、营销和组织创新也是企业创新成功的重要来源，在非研发创新活动中也逐渐受到重视。郑刚等[1]提出非研发创新分为技术和知识采用、反求工程与模仿创新、集成创新、市场创新四种模式。孟禹[8]通过探索性案例分析得出中小企业非研发创新活动的五种模式，分别是产品与服务定制、模仿与设计、外部技术采用与改良、组织创新和市场营销创新。Zheng et al.[2]通过探索性因子分析，将非研发创新活动分为五类：营销创新、技术采用和渐进调整、产品和服务的顾客化、组织创新、模仿和设计。在快速变化的商业环境中，企业的商业模式创新更是不可或缺，对于企业构建竞争优势有重要价值[9]，也驱动