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从城市自治看16世纪英国民族国家的形成 　　摘 要：在英国民族国家形成过程中，以城市为代表的地方自治，一直都是统一民族国家需要解决的一个重要问题。都铎君主在赋予城市“法定”自治特权的同时，还通过这种特权，将“领主的城市”改变成为国家的一个地方单位。在这个过程中，自治市不仅突破中世纪后期衰落的危机而迅速发展，还在地方自我管理上取得了新的成就。可以说，民族国家的形成成就了英国的城市自治，同时，城市自治也促进了英国民族国家的形成。 　　关键词：英国、民族国家、城市自治、16世纪 　　我们一般很少提及自治市，也不会太在意自治市和城市的关系，而研究英国中世纪后期至近代早期的历史，我们会发现，城市自治问题成为16世纪英国民族国家形成的重要内容。英国自治市起源于12世纪，最初是由城市向其领主交纳一大笔金额的款项，以及以后每年固定的租金为代价换取一纸特许状，相应地，国王或是贵族则按特许状内容授予该城市人身自由、土地自由、财产自由、选举市政府、组建城市法庭等部分或全部特权。在这种封建契约关系状态下，我们不必费力地去区分自治市与城市的差别，因为至少在中世纪它们的实际含义并没有太大不同――它们不过都是封建力量的一员。而十六、十七世纪是英国城市的一个过渡期，伴随着宗教改革和民族国家的形成，自治市从领主的自治市逐渐变成了国家的自治市，成为英国民族国家形成过程中的重要凝聚力量。 　　一、自治市在中世纪英国的曲折发展 　　权利多元是中世纪英国社会的一个显著特点，作为封建领地的城市为了摆脱领主的牵制，往往竭尽全力求得自治，在城市市民的争取下，封建领主们逐渐作出妥协，通过颁发特许状的方式来给予这些城市自治的权力，以后城市就可以自主管理自己的内部事务。这种特许状有时间的规定，当封建领主更换之后，城市往往在特许状失效的情况下，到另一个领主谋求特许状。有时候，为了在不同的领主之间周旋，一个城市也可能会到不同的领主那里去要求颁发特许状。所以，有时候一个城市会同时拥有许多个特许状。 　　在这些自治市中，“国王的自治市”占所有自治市的大多数，国王紧张的财政、大笔的花销，成为王室领地上的城市争取自治的有利因素。最早的特权证书是亨利一世时赐予的，亨利二世时赐予的证书现存约有50个，其中一些是重申亨利一世时的特权，理查王和约翰王时期，为了得到急需的金钱，更大量分赐城市特权证书，而且这一时期的特权证书所赐予的特权内容，比以前的更为广泛。如给许多城市以自由征税的权利，此外这些自治市还可选举产生自己的城守。①相对于国王的自治市，世俗贵族和修道院领有的城市争取自治的道路似乎更加曲折，它们或是仅仅获得部分自由特权，或是根本就不曾享有。中世纪时期的贵族大多生活在乡村庄园里，其经济活动和日常生活也集中在那里，虽然基础设施简陋、房租不高的城市，很容易从贵族处购买部分自由特权，但城市仍然受到贵族庄园法庭的审判，而且承担繁重的赋税和劳役，仍是城市的必修课。即便是从领主处获得特许状的“自治市”，仍然摆脱不了类似贵族庄园的身份，这种依附关系日益在商品经济发展阶段，成为阻碍城市发展的重要因素。而修道院领有的城市在其兴起之初，就是以教会为中心建立起来的，教会通常控制着城市的市?觥⒓?市、法庭和租税收入，教会实际上成了城市精神权力和世俗权力的领袖，城市自治显然不太可能。因为“……在他们看来任何让步对教会来说都是危险的……他们的职责让他们常驻在他们的城镇，理所当然地担心市民阶级的自治将会给他们造成危险。因为他们就生活在市民阶级之中。”② 　　城市的自治特权分别来源于不同领主，权力多少及保有时间往往得不到保证。亨利一世时期，伦敦市民通过每年向王室交纳300英镑税金，从国王处得到自治特许状，获得自行管理城市的特权，但被亨利二世收回，直到理查德一世和约翰王急需钱财时，伦敦才被允许自行选举官员和收税。③在这样的情况下，城市想获得发展，不得不寻求其他途径对抗其领主，从而具有了分离倾向。因此，中世纪的城市往往是站在国王的对立面的，城市一旦获得自治，“城市的自然倾向是成为城市共和国。毋庸置疑，如果城市有力量的话，城市是会到处成为国中之国的。”②（143） 　　英国城市发展经历了几个阶段，首先，12至13世纪是英国城市发展的第一个高峰期，根据《末日审判书》记载，11世纪英格兰约有城市80个，在英国城市大发展的12世纪至13世纪，新增加的城市达140个左右。而关于中世纪后期城市发展状况，部分学者认为14世纪中叶到16世纪中叶英国部分城市发展已经出现衰落的现象。克拉克和莱斯克在《过渡期的英国城市：1500-1700》一书中说道：（中世纪后期）英国城市和自治市数量增长相对于1350年以前的两个世纪有明显的下降，并且部分自治市已失去其重要性。③（7） 王乃耀从分析这一时期英国部分旧城镇衰落的角度出发，认为城市行会制