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企业研发合作进入的成本与技术机会分析 　　(东北大学工商管理学院，沈阳110004) 　　摘要：依据企业进入成本的阀值，给出研发合作条件下后进入企业的进入成本模型。将后进入企业分为知识技能型与非知识技能型企业，针对不同类型的企业，讨论合作研发条件下的各项进入成本及总合，以此判断企业进入的技术机会。 　　关键词：研发合作；进入成本；技术机会 　　中图分类号：F224.5　文献标识码：A 　　 　　生产制造的全球化要求企业针对各地市场需求做出及时反应，有效利用当地廉价的人力或其他资源，研发合作即成为很多跨国公司的必然选择[1]。对于新兴国家来讲，很多企业也通过与国外技术先进的企业建立战略联盟来提高自身的技术水平[2]。企业间建立研发合作联盟，可以交换信息和知识，分享研究成果，将研发的外部效应内部化，避免重复研发，提高资金利用的效率，实现研发的协同创造效应[3～5]。当前我国企业的科技实力不强，受到资金和人才等资源的约束，研发合作不失为我国企业实现技术跨越、自主创新的有效途径之一。 　　近年来，对研发合作的研究很多，许多文献都关注企业进行研发合作的内在原因、机理和企业的技术创新、经营等问题，以及对整体经济、社会的影响[6～9]，多西和克洛塔等人应用经济理论分析技术进步问题，提出企业进入成本的经济学分析与技术机会的出现[10,11]。知识技能型企业不论单独进入还是与知识技能型企业合作研发进入都应选择技术引进初期进入市场，尽早参与技术创新；非知识技能型企业则在技术成熟期进入为宜，若与知识技能型企业合作研发则互相弥补，在技术引进初期和成熟期进人均可。 　　 　　1　企业合作研发进入的成本 　　 　　我国企业多为现有市场的跟随型或模仿型企业，针对市场中的领先企业，我国企业多采用模仿战略适应外部市场和环境，以较低的成本快速开拓市场，获得一定的市场份额[6]，因此选择灵活的创新战略和有利的进入时机，对于模仿战略的企业来说非常关键。 　　 　　1.1　企业的进入成本及阀值 　　企业进入时主要需要四项投入，分别为固定投资成本，弥合知识差距、经验技能差距的成本和获得外部条件的成本[11]。固定投资成本是指投资建厂和购置设备时形成的成本，与技术特点有关，是研发之前一次性的投入。弥合知识差距的成本，包括研发初期获得知识储备和研发期间获取“免费”知识、信息所花费的人力、时间和购置费用的成本。另外，从技术的开发、产品的设计到市场的推广，各个环节都存在一定的行业规则和惯例，企业可以通过引进具有相关工作经验的人才缩短获得经营经验的时间，也可投入一定的学习成本，这种投入称为弥补经验技能差距的成本。第四项成本是获得外部条件而产生的成本。不同的外部条件下，企业的创新成本也不同，良好的基础设施和政府的扶植政策，相关产业的存在，知识和人才的可获性甚至是集群效应都有利于企业的学习与创新的外部环境。 　　成本的最小阀值是企业进入市场时某项成本最低应达到的标准，可理解为进入门槛。如某方面的投入低于门槛值，即最小阀值，企业的进入就存在着某方面的缺陷，各项成本的最小阀值的总和即代表了企业进入时的 总进入门槛。通过四项成本最小阀值在技术发展各阶段的变化，可找出适合企业进入的技术机会[12]。见表1，在技术初始引进期和技术成熟期都有两项成本较低或最低，分别适合不同类型的企业进入。传统的分析认为在技术的初始引进期比较适合拥有外部条件的技术发明者或模仿者进入，但要求企业进一步投资发展原有技术。技术成熟期进入需要企业投资巨额资金购买设备和已成熟的技术知识，由于此时受到新产品替代的威胁较小，进入相对安全[11]。 　　 　　1.2　合作研发对企业进入成本和技术机会的影响 　　对于企业而言，合作可以带来资源的共享，虽然进入以研发合作的方式为主，但组成联盟的企业在其他方面也有可能为对方提供进入的便利条件。由于企业进入成本的约束可以由两个或多个企业共同满足，改变了传统分析的假设前提，四项成本对企业联盟的总体资源才有约束作用。在研发合作联盟内部信息便于流通与扩散，倾向于整合各种资源，能相对地减少合作企业的研发投入，提高研发成功的概率，与合作前相比，企业更容易达到成本阀值的要求。研发合作的企业主要在固定投资和技术知识成本约束方面改变比较显著。 　　然而，合作研发会增加联盟内部的交易费用和信息沟通的成本[3,4]。由于合作研发联盟多为开发高新技术的联盟，存在信息不对称的情况，企业在联盟中要为代理问题多付出成本；联盟中合作企业需要一定的条件和努力才能消除成员之间信息和知识的交流障碍，这也势必增加企业的成本。由于合作过程中信息的隐匿性和管理模式的差异，合作研发的管理费用存在较大的不确定性，企业在合作中的管理成本主要根据研发的技术特征和水平预期确定。 　　成本阀值约束的