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优惠原产地规则对自贸区的双向影响分析 　　摘 要：随着我国对外自贸区建设向更深层次进一步发展，优惠原产地规则的实际应用效果日益受到关注。实际上，优惠原产地规则的运行具有双向性，即促进机制与抑制机制并存，其最终效应取决于双向运行机制的实力对比。以江苏―东盟出口为对象，构建了贸易引力模型对优惠原产地规则的双向运行机制进行了实证分析，并给出了相关政策建议。 　　关键词：优惠原产地规则；促进机制；抑制机制；贸易引力模型 　　1 问题的引出 　　传统的国际贸易理论对自由贸易区和关税同盟建立后的贸易效应进行分析时，并没有把优惠原产地规则作为一项重要的影响因素考虑进去。自北美自由贸易区（NAFTA）建立之后，对原产地规则的研究日趋增多。研究发现，合理利用优惠原产地规则可以保护区内产业发展、促进区内贸易、增加投资，如Kim et al.（2013）以151个国家16年的面板数据为基础，对原产地规则的贸易创造效应做了定量分析；还有研究发现，优惠的实施会产生成本，如Cadot （ 2005）估算NAFTA优惠原产地规则的平均成本约为交易额的6.8%，执行成本约为1.9%。可见，作为自贸区协定的主要内容之一的优惠原产地规则，其福利效应已开始出现二元分化，即优惠原产地规则的运行具有双向性，即促进机制与抑制机制并存，其最终效应取决于双向运行机制的实力对比。以往研究对优惠原产规则的促进机制关注较多，尚缺乏对优惠原产规则的抑制机制的具体分析，更缺乏优惠原产地规则对特定自贸区实施后的贸易影响的实证研究，论文研究因而具有极为重要的理论及实践意义。 　　2 理论框架 　　作为判断商品和服务由哪国生产的判断依据――原产地规则的重要性受到政界及学界的一致高度关注。如前所述，优惠原产地规则既可以提升成员国福利并刺激区域经济发展，即所谓“促进机制”；也可以因其核算复杂、增加交易成本与时间成本等原因而被用作隐蔽的非关税壁垒，即所谓“抑制机制”。优惠原产地规则的这种双向作用机制的发挥，与全球范围内保护贸易与自由贸易“你进我退”的相互争夺相呼应，成为贸易政策领域的一个最新进展。具体而言，优惠原产地规则的双向运行机制可细分为以下两个方面。 　　一方面，优惠原产地规则的促进机制，或称之为“正回馈模块”，具体可以从以下四个途径发挥其作用： 　　第一，自贸区内优惠原产地规则与海关税则的配套实施，保证了区内成员国的利益，能有效防止“搭便车”式的贸易欺骗行为，即防止了贸易偏转； 　　第二，优惠原产地规则的灵活运用还可以对流向特定产业的投资进行引导，从而达到引进先进技术和吸引外资的目标； 　　第三，实施优惠原产地规则能使区外企业的生产成本上升，在不完全竞争和规模经济的条件下，这种改变可以帮助区内企业扩大规模经济，获取更大的市场份额； 　　第四，优惠原产地规则在政治、军事、外交等非经济领域也有广阔的应用空间，而这些领域特殊的敏感性，其影响往往超过经济功能。 　　另一方面，优惠原产地规则的抑制机制，或称之为“负回馈模块”，具体可以从以下四个途径发挥其作用： 　　第一，优惠原产地规则的引入导致了产品价格扭曲，对国内进口竞争产业及出口中间投入品的产业形成了过度保护； 　　第二，若厂商将生产和组装工序由自贸区外转移至区内（如螺丝刀装配），且这种转移是以放弃低成本的区外生产为代价的，则违背了比较优势原则，从而降低了资源在全球范围内的配置效率； 　　第三，优惠原产地规则的严格限制会对下游企业的发展构成阻碍，并促使企业产生大量的外部寻租活动； 　　第四，那些受到高度保护的部门，政府若通过设定严格的原产地规则对其进行保护，则会削弱了自贸区整体创新发展的动力，最终降低贸易自由化的程度。 　　综上，优惠原产地规则既可以通过其促进机制刺激自贸区的经济发展，也可以通过其抑制机制削弱甚至逆转前者的福利增进，整体的福利效应见图1。 　　[优惠原产地规则][利益博弈][寻租活动][贸易转移][要素扭曲][扩大适用][贸易创造][引导投资][身份鉴定][防止贸易偏转][提高产业效率][实现利益互补][满足政治需要][产业结构失衡][资源配置失效][腐败和不公平][创新抑制僵化][抑制机制（负回馈）][促进机制（正回馈）][最终的福利效应] 　　图1 优惠原产地规则的双向运行机制 　　3 发展现状 　　2008年金融危机爆发以来，为主动适应及参与国际分工的变化、应对国际竞争压力并争夺全球化的话语权，我国正以若干对外自贸区的不断突破为推手，形成全方位的开放新格局。从原产地证书的签证情况来看，非优惠原产地政与优惠原产地正呈现出迥异的发展格局，具体而言可以从以下三个类别讨论。 　　3.1 非优惠原产地证书签证情况 　　2004年我国共签发非优惠原产地证116.25万份，签证金额381