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基于分类号的PCT申请补充检索策略研究 　　摘 要 PCT申请通常存在丰富的已有信息，且技术方案复杂度较高。在PCT申请的补充检索过程中，恰当地选用EC、UC、FI/FT分类号进行检索，能够快速、有效地获得对比文件。针对不同分类体系的特点与结构，对基于分类号的PCT申请补充检索策略进行了详细的分析和深入的研究。 　　【关键词】PCT 补充检索 策略 分类号 　　1 引言 　　众所周知，PCT申请通常存在丰富的已有信息，且技术方案复杂度较高。在PCT申请的补充检索过程中，审查员通常会较多利用关键词进行检索。然而，由于语言的障碍，往往难以提取准确的英文或日文关键词；同时，对于同一中文解释可以有多种英文表达形式，导致关键词的扩展难度陡增。在上述情况下，单纯以关键词为检索要素的检索方式不能满足快速、准确检索的需要。 　　EC、UC、FI/FT分类号是经过准确细分和动态维护的分类体系，能够表达复杂的技术内容。因此，在PCT申请的补充检索过程中，恰当的选用EC、UC、FI/FT分类号进行检索，往往能获得意想不到的效果。然而，并不是所有的技术主题都有准确的分类位置。因此，如何甄别哪些技术主题能够利用EC、UC、FI/FT分类号进行检索就显得非常关键。PCT申请丰富的已有信息为我们提供了这样的线索，这些蛛丝马迹可能隐藏在国际检索报告的分类号、相关文献或者各类同族信息中，还能够通过综合比对这些信息获得线索。在甄别过程中，除了要对各个分类体系的特点和结构有比较详细的了解，更重要的是要能够敏锐的捕捉已有信息给出的线索。 　　下面给出的三个案例就是从已有信息获得启示，直接选用了EC、UC、FI/FT分类号作为主要检索要素，快速有效的获得了对比文件。 　　2 基于EC分类号的补充检索 　　ECLA分类体系是欧洲专利局的内部分类号，它以IPC分类体系为骨架，是在IPC基础上的细分。正常情况下，同一件申请不论其EC分类号还是IPC分类号应该有相同的小类。补充检索过程中，如果本申请的欧洲同族专利申请给出了与国际检索报告中的IPC分类号明显不同的EC分类号时，可以判断是否由于国际阶段审查员对技术方案的理解存在偏差而导致检索不充分。 　　2.1 案情介绍 　　一种异步通信系统中自动设置手机时间的方法，所述方法包含以下步骤： 　　向短信服务中心发送提交消息，其中设置并发送TP-状态报告请求TP-SRR，并存储发送时间；利用所述发送时间、以及来自短信服务中心的短信提交报告消息的时间，计算所述短信发送到短信服务中心需要的时间；获得在短信状态报告消息中包含的接收时间信息；利用上述三个时间信息计算时间校正量，利用时间校正量计算并设置手机的当前时间。 　　2.2 案情分析 　　该PCT申请的国际检索单位为韩国，国际检索报告未给出能够评价本申请新颖性、创造性的文献。通过阅读和分析国际检索报告中给出的分类号、关键词、以及相关文献信息，未发现有价值的检索线索。通过检索该申请的同族专利信息，发现其EC分类号“G04G5/00B”，而国际检索报告中的分类号是“H04Q7/20”。通过查找该EC分类号，获得其含义： 　　G04G5/00 Setting， i.e. correcting or changing， the time-indication （radio-controlled time-pieces G04R） [N1208] G04G5/00B [N： brought into action by radio] [N： WARNING [N1208] This group is no longer used for the classification of new documents as from September 1， 2012. The backlog of this group is being continuously reclassified to subgroups of G04R 　　可见，该分类号是有关无线操作中的校准、改变时间指示的，虽然该分类号不包括2012年9月1日以后的文献，但是本申请的申请日远早于该日期，不会造成严重漏检。因此，选择该EC分类号作为检索要素。 　　仔细分析权利要求不难发现，相比于本申请的发明内容，该EC分类号已经涉及了移动终端调整时间的内容，只是没有涉及使用“短消息服务状态报告SMS-status-report”来调整终端的时间，所以选取“短信”作为检索要素结合上述EC分类号在EPODOC数据库中检索，仅仅浏览了12篇对比文件，即获得两篇X文献：US2004/0072595A1和US2004/0023681A1，其中第一篇对比文件影响绝大部分权利要求的新颖性。 　　2.3 本案启示 　　对