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企业家转型对制造企业升级的作用机理研究 　　摘要:现有关于制造业升级研究的文献中,多数都忽略了企业家的作用。文章基于企业家的视角,论述企业家在中国制造业升级中的关键角色,重点剖析企业家转型对企业升级的作用机理。本研究对于我国加工制造企业的转型升级具有重要的理论和现实意义。 　　关键词:企业家;企业家转型;企业升级 　　 　　一、 引言 　　 　　改革开放以来,我国充分承接发达国家制造业的转移,诞生了大批加工制造企业,为国内经济的持续高速增长做出了重要贡献。中国已经成为制造业大国,被誉为“世界工厂”。但是近年来,随着海外订单波动的影响,以及原材料和劳动力等成本的上升,国内加工制造企业的经营环境已经发生根本变化,承受着越来越多的压力与挑战。近期愈演愈烈的“民工荒”和“涨薪潮”更是成为压垮沿海加工制造企业生存的最后一根稻草。因此,传统制造企业的转型与升级问题已经成为当前政府、企业和学者们共同关注的热点话题。然而,在关于中国制造业升级的研究中,大部分却忽略了企业中企业家这个关键角色。本文将从企业家的视角出发,探讨企业家在中国制造业升级中的作用,分析企业家转型与企业升级的关系,阐释企业家转型对中国制造业升级的重要意义。 　　 　　二、 制造企业升级中企业家的重要性 　　 　　当外部环境发生变化时,组织必须改变自身的战略,主动适应环境,否则由于组织自身的惯性,无法适应新的形势,将陷入被淘汰或衰亡的命运。我国加工制造业的转型升级是当前环境变化下企业战略做出调整的必然选择。如“微笑曲线”所阐述的,在全球价值链中,高附加值主要位于价值链两端的技术研发与市场营销,处于中间的生产制造环节附加值最低。对于目前的中国加工制造业而言,尽管已经成为“世界工厂”,但长期以来一直处于价值链低端,因此升级的本质就是由低技术水平、低附加价值状态逐步往自主技术、自主品牌的高附加价值环节攀升。 　　根据战略选择理论,在进行转型变化的过程中,组织不是仅仅被动地适应环境的变化,而能够根据自身目标情况,主动做出反应,去影响乃至重新塑造环境。目前我国的加工制造企业多数属于中小企业,企业家是影响企业活动的重要影响因素,是企业无可替代的核心人物,是企业发展的引擎(熊彼得,1934)。组织的主动选择过程主要体现为企业家的自发性和主动性,企业家能否实现转型在企业升级中扮演着关键角色。企业的战略是高层决策者进行抉择或者权衡的函数,面对当前加工制造业面临的环境变化,企业家应首先做出调整,才能引导企业向着更好的市场方向进行变革。因此,没有企业家的转型,中国制造业的升级将无从谈起。 　　 　　三、 企业家转型对制造企业升级的作用机制 　　 　　1. 企业家认知的改变是企业升级的前提条件。传统的经济学视角认为企业是完全理性的,企业家是理性效用最大化的追求者。当外部环境发生变化时,企业家们将按照同样的逻辑方式进行分析,关注共同面临的机会和威胁,追求同样的目标,并做出相同的行动反应。然而,这种分析方法却与现实差距甚远。企业家的理性经常是有限的,他们的知识结构经常不完整,注意力和思维方式也迥异。因此,和早期的战略研究中假设战略决策的完全理性不同,基于认知视角的战略变革理论(Rajagopalan Spreitzer, 1996)认为,企业家的认知局限将阻碍他们对环境有完全足够的理解,企业家关于组织环境的主观理解而不是组织环境本身直接影响企业的战略决策。企业家认知包括企业家的知识结构、核心信念、因果思维等(Walsh,1995)。当外部环境发生变化时,只有企业家等高层管理者的认知随之发生变化,企业才会产生变革。企业家认知对组织的适应能力有重要的影响,在环境变化和企业变革过程中起着中介作用,既能够促进变革,也能抵制变革。在“客观事实”和“建构事实”之间,决策者的认知因素就是检索、解释和制定行动方案的信息处理平台,他们根据该平台对环境中的信息进行选择性知觉、解释和判断,以确定相应的措施(Hambrick Mason,1984)。 　　面对已经发生显著变化的经营环境,企业家的认知必须进行相应调整,为企业注入新思想、新灵魂,才能引导企业进行升级。随着海外订单下滑、劳动力成本上升等因素的影响导致企业利润空间不断萎缩,企业家要认识到原来的以高污染、高消耗、低技术、低劳动力成本和贴牌出口为导向的经营模式将难以持续。企业必须尽快做出变革,要么由沿海迁移到内地或东南亚等经营成本更低的地区,要么就必须改变原有的商业模式,往价值链的高端环节进行攀升,提高产品的附加价值。对于传统依靠代工的企业而言,他们的认知受到过去主要从事代工制造的经营管理经验的限制,经常难以满足新环境的要求。如果企业家依然因循原有的思维和认知模式,企业将停止不前,甚至逐步被淘汰。在珠三角企业的调研中,我们发现面对同样