(合同)大通通达2号集合资产管理计划.pdf

大通通达2 号集合资产管理合同 大通证券股份有限公司 大通通达 2 号集合资产管理合同 （限定性） 集合计划管理人：大通证券股份有限公司 集合计划托管人：中国光大银行股份有限公司 二Ｏ一三年三月 大通通达2 号集合资产管理合同 目 录 一、前言 1 二、释义2 三、合同当事人 7 四、集合资产管理计划的基本情况 8 五、集合计划的参与和退出 14 六、管理人自有资金参与情况 20 七、集合计划的结构和分级 21 八、集合计划的成立 22 九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 23 十、集合计划账户与资产 24 十一、集合计划资产托管 24 十二、集合计划的估值 24 十三、集合计划的费用、业绩报酬和税收 31 十四、集合计划的收益分配 32 十五、投资理念与投资策略 34 十六、投资决策与风险控制 37 十七、投资限制及禁止行为 44 十八、集合计划的信息披露 45 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 47 二十、集合计划的展期 48 二十一、集合计划终止和清算 49 二十二、当事人的权利和义务 50 二十三、违约责任与争议处理 53 二十四、风险揭示及其相应风险防范措施 55 二十五、合同的成立与生效 57 二十六、合同的补充、修改与变更 57 二十七、或有事件 58 第1页，共59 页 大通通达2 号集合资产管理合同 特别约定: 本 《大通通达2 号集合资产管理合同》以电子方式签订，管理人、 托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人(即大通通达 2 号集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合 同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 一、前言 为规范“大通通达2 号集合资产管理计划”（下称“本集合资产管理计划” 或 “集合计划”）运作，明确本合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共 和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资 产管理业务实施细则》等法律法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、 托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人 之间基本权利义务的法律文件，当事人按照 《证券公司客户资产管理业务管理 办法》、 《证券公司客户资产管理业务实施细则》、 《大通通达2 号集合资产 管理计划说明书》、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与本集合计划，保证委托资产的来源及用途合 法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和计划说明书全文，了 解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但 不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集 合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划 资产投资不受损失，不保证最低收益。 管理人、托管人确认，已向委托人明确说明集合计划的风险，不保证委托 人资产本金不受损失或取得最低收益；委托人确认，已充分理解本合同的内容， 自行承担投资风险和损失。 第1页，共59 页 大通通达2 号集合资产管理合同 二、释义 本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含