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国有企业内部人控制程度讨价还价分析 　　摘要：通过对政府与经营者讨价还价模型的分析可知，国有企业内部人控制问题的产生，是政府与经营者就内部人控制程度的谈判中，经营者不断的向政府多要价，政府不断的进行还价的过程中形成的。在讨价还价谈判中，反映谈判双方耐心程度的贴现因子大小决定了双方在谈判中讨价还价能力。政府之所以在与经营者的谈判中作出让步，是因为政府的贴现因子小，而经营者的贴现因子相对较大。 　　关键词：内部人控制程度； 讨价还价； 贴现因子 　　中图分类号：F276.1 　　文献标识码：A 　　文章编号：1004-0544(2007)05-0165-03 　　 　　针对我国国有企业存在的内部人控制问题产生的原因，国内很多学者已从多方面进行了研究，大致有何浚#65380;田志龙#65380;陈湘永等的治理失效说，认为公司内部治理失效造成内部人控制问题；黄群慧#65380;朱建芳等的人力资本回报说，认为国有企业内部人控制问题是由于缺乏对经营者的激励机制所致；权衡等的路径依赖说，认为内部人控制的产生与国有企业制度变迁的路径依赖性有关。本文通过建立政府与国有企业经营者(以下称经营者)对内部人控制程度讨价还价谈判的模型，分析政府与经营者在谈判中讨价还价的能力，探讨国有企业内部人控制问题的产生原因。 　　 　　一、政府与经营者的期望效益函数 　　设国有企业的生产函数采取的是柯布-道格拉斯函数Y = A Hα Nβ 　　其中，Y表示产量，H为经营者的努力，N为企业的劳动总量，A是一个服从均值为1#65380;方差为σ2的正态分布的随机变量。α#65380;β是常数，并且0≤α≤1， 0≤β≤1。 　　设p为价格水平，则pA Hα Nβ为企业的期望产值。如果设企业的生产成本为 C(N)，则企业的期望利润为： 　　π= E[pA Hα Nβ-C(N)]=pHαNβ- C(N) 　　在国有企业的经营过程中，经营者要将一部分利润上缴给政府。假定经营者上缴给政府的利润S是由两部分构成：一部分是固定收入，用a表示；另一部分是风险收入，用bπ表示，则政府的预期索取函数为 S=a + bπ。其中b是风险系数，0≤b≤1。 　　上缴了政府的利润以后，剩下的利润成为经营者的收益。因此，经营者的预期索取函数为 I=π-S=-a+(1-b )π 　　在两权分离情况下，如果委托人掌握的信息不完全，而且委托人不能对企业进行有效的监督，那么，内部人控制问题就有可能产生。用θ表示经营者操纵企业剩余控制权和剩余索取权的程度，也就是反映内部人控制的程度，0θ1。 　　给定了θ后，政府的预期索取函数为：S=a+b(1-θ)π 　　经营者的预期索取函数为I=π-S=-a+(1-b+bθ)π 　　设经营者的期望效益函数为U=u(I)，其中u(I)为经营者的预期收入I带来的效益。为简单起见，设a=0，u(I)=kI，k为大于0的常数。将经营者期望效益函数看成是θ的函数，则有 　　U=U(θ)=k(1-b+bθ)π(1) 　　设政府的期望效益函数为V=V(S，N)，其中S表示上述政府的利润收入函数，劳动总量N反映的是社会#65380;政治的稳定。为简单起见，设a=0，V=V(S，N)=ln S + ln N 。将政府的期望效益函数看成是1-θ的函数，则 　　V = V(1-θ) =ln S+ln N=ln b(1-θ)π+lnN (2) 　　在经营者的期望效益函数中，对θ求导数，有 　　#601;U/ #601;θ= k bπ(3) 　　在政府的期望效益函数中，对1-θ求导数，有 　　#601;V/ #601;(1-θ) =1/ (1-θ) (4) 　　 　　二、政府与经营者在内部人控制程度上的讨价还价谈判模型 　　内部人控制问题的产生是随着企业所有权与经营权的分离而产生的，其含义是企业内部人员掌握了企业相当一部分剩余控制权和一定的剩余索取权，使得他们的利益得到了比较充分的体现。我国国有企业的内部人控制问题是在国有企业改革过程中产生的。在国有企业实行承包制时代，因为改革并未触动产权制度，国有企业的内部人控制问题并不突出，表现为经营者在经营上的“短期行为”。国有企业内部人控制成为问题，是在国有企业实行公司制改革过程中出现的。在这个过程中，经营者为了得到更多的剩余控制权和剩余索取权，就内部人控制程度θ与政府进行讨价还价谈判，政府在谈判中作出让步，将一部分剩余控制权和剩余索取权让渡给经营者。政府为什么在与经营者讨价还价谈判中必须作出让步?借助罗宾斯坦英(Rubinstein)的讨价还价谈判模型对此问题进行分析，可得到一个明确的答案。 　　罗宾斯坦英的讨价还价谈判模型是：假定有两个人分一个蛋糕，参与人1先提出一个分配方案，参与人2选