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太平洋证券股份有限公司 违规举报制度 太平洋证券股份有限公司 违规举报制度 1 太平洋证券股份有限公司 违规举报制度 太平洋证券股份有限公司 违规举报制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部管理，实现公司持续规范发展，维护公司及其利益相关 人的合法权益，保障公司员工正常行使举报违法违规行为的权利，根据 《证券法》、《证 券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》及相关法律法规，特制定本制 度。 第二条 举报应恪守公平、公正、客观、实事求是的举报原则，重视证据和调查 线索。 第二章 举报范围 第三条 本制度所称违规行为，是指在公司的经营管理和业务开展中存在的违反 法律法规、行业准则、公司章程、内部制度及道德规范等的行为，以及一切有损于或 可能有损于公司及其利益相关人利益的行为。 第四条 公司的违规举报人和被举报人范围覆盖公司高级管理人员、所有分支机 构、各部门、全体工作人员，贯穿公司经营管理和业务拓展的各个环节。 第五条 公司各部门、分支机构及工作人员发现违规行为时，均有权利和义务按 本制度规定举报有关问题，并应当主动、及时地向受理部门举报。 第三章 举报方式及内容 第六条 举报人可以自己或委托他人采取正式文件、信函、传真、面谈、电话、 电子信箱及其他方式，向举报受理部门进行举报。 第七条 举报内容应当尽可能满足以下条件： （一）提供被举报人的真实姓名、职务、所属部门和该部门有效联系方式以及直 接上级主管单位或部门的准确名称； （二）清楚叙述基本事实、现状及已经或将要产生的危害； （三）提供有效线索或证据，尽可能详尽描述； （四）书面举报字迹要清楚。 2 太平洋证券股份有限公司 违规举报制度 第八条 鼓励举报人表明自己的身份，并提供真实姓名及有效通讯方式，以备查 询和回复意见。对于不愿公开自己姓名的举报人，尊重其意愿。 第四章 举报处理 第九条 公司举报受理部门为公司纪律检查委员会办公室和公司稽核部。 举报人也可向公司纪