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创元科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2012 年修订稿） 创元科技股份有限公司 投资者关系管理制度 经 2012年 11月 29日召开的公司第七届董事会 2012年第三次临时会议审议通过 第一章 总则 第一条 为规范创元科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜 在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良 性互动，切实保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司与投资者 关系工作指引》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及其他相关法律 法规和规定，结合公司实际情况，制度本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者关系管理工作的目的是： 1、努力促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉。 2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 3、强化服务投资者、尊重投资者的管理理念。 4、促进股东财富增长和公司整体利益最大化并举的投资理念。 5、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则： 1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关 心的其他相关信息。 2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券 交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在 开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄 密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 3、投资者机会均等原则。公司公平对待全体投资者，避免进行选择性披露。 1 创元科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2012 年修订稿） 4、诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确，避免 过度宣传可能给投资者造成的误导。 5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本。 6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章 投资者管理的工作对象及沟通方式 第五条 投资者关系管理的主要工作对象，包括投资者、分析师、研究员、 基金经理、新闻媒体等； 第六条 公司应多渠道、多层次与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、 有效，便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 1、公告，包括定期报告和临时报告； 2、股东大会； 3、公司网站； 4、分析师说明会和业绩说明会； 5、一对一沟通； 6、邮寄资料； 7、电话咨询； 8、广告、宣传单和其他宣传资料； 9、媒体采访和报道； 10、现场参观； 11、路演及其他。 第四章 投资者关系管理的组织机构及职责 第七条 董事会秘书为投资者关系管理事务的主管负责人，全面负责公司投 资者关系管理事务的组织、协调工作，董事会秘书处承办投资者关系的日常管理 工作。 第八条 投资者关系管理工作的主要职责： 1、分析研究：监管部门颁布的政策、法规学习把握；投资者的数量、构成 及变动情况的统计分析；公司发展战略、行业及相关的最新发展情况、股价行情