北京康辰药业股份有限公司上市公告书.PDF

北京康辰药业股份有限公司 上市公告书 股票简称：康辰药业 股票代码：603590 北京康辰药业股份有限公司 （住所：北京市密云区经济开发区兴盛南路 11 号） 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐人（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室） 1 北京康辰药业股份有限公司 上市公告书 特别提示 本公司股票将于2018 年8 月27 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 北京康辰药业股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 北京康辰药业股份有限公司（以下简称 “康辰药业”、“本公司”、“公司”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员承诺上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 上海证券交易所、其他政府机关对公司股票上市及有关事项的意见，均不表 明对公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的公司招股说明书全 文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股 票招股说明书中的相同。 一、相关承诺事项 （一）股份锁定及减持价格的承诺 1、公司实际控制人刘建华、王锡娟及其控制的普华基业、沐仁投资 公司实际控制人刘建华、王锡娟及其控制的普华基业、沐仁投资承诺如下： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间 接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。 在刘建华、王锡娟担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将及时申报其 所持公司股份及其变动情况，刘建华、王锡娟每年直接或间接转让的公司股份不 超过其所持公司股份总数的25%。若其不再担任公司董事、监事或高级管理人员， 则自不再担任上述职位之日起半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。 公司上市后六个月内，如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价， 3 北京康辰药业股份有限公司 上市公告书 或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接持有公司股票的锁定期 限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。上述收盘价应考虑除权除息等因素作 相应调整。 刘建华、王锡娟及其控制的普华基业、沐仁投资直接或间接持有的公司股份 在上述锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，上述减持价格应考 虑除权除息等因素作相应调整。 刘建华、王锡娟及其控制的普华基业、沐仁投资将遵守中国证监会《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》，《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相 关规定。 2、公司董事兼高级管理人员程昭然 公司董事兼高级管理人员程昭然承诺如下： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接 持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该等股份。 在程昭然担任公司董事、监事、高级管理人员期间，