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基于ISM技术溢出效应影响因素分析 　　摘要：通过对以往文献分析整理出影响技术溢出效应的因子，继而运用系统工程的理论与方法，在此基础上构建技术溢出效应影响因素的解释结构模型（ISM），探讨各因素之间的内在关系，发现技术极差和经济发展水平是影响技术溢出效应最直接的因素，而人力资本，研发投入，市场开放程度等共同构成了影响技术溢出效应的核心因素，而产业集中度，技术人员比例，地理位置等是影响技术溢出效应的基础因素。 　　关键词：技术溢出；影响因素；结构模型 　　中图分类号：F22 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）34-0019-05 　　一、国内学者对技术溢出效应影响因素的研究现状 　　技术溢出效应指的是技术在扩散的过程中客观存在的一种“示范―学习―促进发展”的现象。学术理论界对于技术溢出效应的研究从1998年开始，得到不少学者重视，其中不少学者的研究证明了技术扩散过程中这种溢出效应的客观存在，并分析了影响技术溢出效应的相关因素。 　　何洁借鉴FEDER的计量方法将整个工业经济划分为外资部门和内资部门，并且利用了　“经济发展门槛效应”，对中国的28个省五年共140组数据进行了回归分析，结果表明，经济发展水平，基础设施，自身技术市场以及市场规模对技术溢出效应有显著影响[1]。 　　谢明雨建立CH模型，运用计量经济学的方法进行了单位根检验，因果检验和回归分析，分析安徽省1992―2008年的数据，得出安徽省技术溢出效应的影响因素主要有经济发展水平，研发能力，市场开放度以及人力资本水平[2]。 　　王成岐等运用计量模型得出无论是在全国还是各省区分组的层次上，当地的技术水平和政策无疑会影响FDI和经济增长[3]。 　　林吉双、杨继军认为，产业关联和市场竞争对技术溢出的作用较大，因为在这两种因素中外资企业对技术溢出的控制意愿和控制能力未同时兼备，且这两种方式有利于技术的吸收。而人力资本流动和科学研究则相反，它们对技术的溢出作用明显较小[4]。 　　范爱军、庞博对影响山东省技术溢出效应的因素做了实证分析，得出技术溢出与经济发展门槛，经济开放程度，市场结构，人均收入水平和人口数量有正相关关系。而技术进步对溢出效应的影响是负的。此外，复旦大学的丁娟，山东大学的展馨都分析了技术溢出效应的影响因素[5]。 　　赵保国认为影响技术溢出效应的因素包括技术差距程度，人才当地化程度，东道国市场结构，东道国企业的技术吸收、消化和再创新能力，产业关联度[6]。 　　蒋殿春、张宁运用面板数据模型发现，技术差距，技术密集度，市场结构和行业开放度对技术溢出效应有显著影响[7]。 　　刘和东、施建军认为，影响技术溢出效应的因素包括：当地企业与外资企业的技术差距，当地人力资本存量和自身吸收能力，当地产品市场竞争环境，当地企业研发水平，金融市场效率和政府的政策取向[8]。 　　刘晓燕以广东省的数据资料为基础对技术溢出的影响因素进行了分析，采用区分量分析方法，表明市场竞争是广东省外资技术溢出的一个重要渠道，产业关联度对广东省的技术溢出的影响效应不大，外资企业研发费用的投入对当地技术的影响甚微[9]。 　　陈西在其硕士论文中认为影响FDI溢出效应的因素从投资国来讲包括投资政策和投资方式的选择，从东道国来讲包括引资政策，市场竞争程度，吸收能力以及基础设施建设。影响东道国对FDI吸收能力的因素包括技术差距，人力资本，产业关联度[10]。 　　总结有关技术溢出的影响因素，主要包括：当地经济发展水平，市场开放程度，技术差级，人口结构，产业结构的状况，地区的地理位置，产业集中度，行业内技术人员比例，研发投入，人力资本存量，国内市场竞争程度，鼓励政策等。而他们之间有什么样的内在联系，如何影响着技术溢出，紧靠感性的认识，经验的判断是十分困难的，而且他们之间并不是隔离孤立的，而是相互联系的，因此，本文将从系统的观点出发，运用系统工程理论，把这些因素看成一个有机整体，用解释结构模型进行分析，从而找出影响技术溢出各个因素之间的关系。 　　二、基于ISM的技术溢出效应影响因素分析 　　解释结构模型（ISM）是现代系统工程中广泛应用的一种分析方法，是结构模型化技术的一种。它是将复杂的系统分解为若干子系统要素，利用人们的实践经验和知识以及计算机的帮助，最终构成一个多级递阶的结构模型。其基本思想是：通过创造性技术，提取问题的构成因素，利用有向图、矩阵等工具和计算机技术，对要素及相关信息进行处理，最后用文字解释说明，明确问题的层次和结构，提高对问题的认识和理解程度[11]。步骤如下：（1）选择系统的构成要素；（2）构思意识模型；（3）建立邻接矩阵；（4）建立可达矩阵，并进行分解；（5）建立解释结构模型。 　　本研究首先综合现有文献的研究结果，整理了