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基于交易成本后发达地区企业专利运营分析 　　【摘 要】专利作为资产的特殊性以及信息不对称的存在，使得交易运营过程中存在高昂的交易成本，成为企业尤其是后发达地区企业开展专利运营活动的重要障碍。本文以广西为例，分析了信息搜寻费用、签订契约成本、服务成本以及排他成本等交易成本对后发达地区企业开展专利运营活动的制约，并据此提出了消除上述交易成本的建议。 　　【关键词】交易成本;后发达地区;专利运营 　　一、引言 　　 近年来，越来越多的企业意识到运用专利来获取竞争优势的重要性，包括在市场上获得独占权，为企业带来一定的垄断优势;防止竞争对手模仿本企业开发的新技术、新产品，在市场上实现差异化竞争;威胁和中断竞争对手当前和未来的商业计划，争取商业利益;以及在现有专利的基础上通过在创新，获得新专利、新技术，从而获取持续的竞争优势等。但对于部分需要专利的企业，尤其是中小企业而言，自主申请专利存在前期投入大、研发周期长、维持费用高等问题，他们往往因为高昂的时间、金钱等成本而对专利申请望而却步。对于拥有专利的企业而言，急需实现专利价值的最大化，专利不再仅仅是作为要素投入到生产当中，而是要将专利转化为利润的直接来源。专利运营的出现，刚好解决了这些企业的困扰。对于拥有专利的企业而言，可以通过专利交易许可、专利拍卖、专利质押融资、以及专利证券化等专利运营的方式，在市场上寻求合适的专利需求者，从而获取与市场价值相一致的报酬，最终实现其专利价值的最大化。对于需要专利的企业而言，只需要支付一定的专利许可费用，便可获得专利的使用权，免去因自主研发而产生的巨额研发费用与时间成本，从而能够更快速的抢占市场先机。但是，我国专利运营起步较晚，专利运营活动主要活跃在江苏、广东、北京及上海等发达省市，对于像广西、云南、贵州等后发达地区，专利运营更是凤毛麟角。因此，有必要探究制约后发达地区企业专利运营活动开展的原因，并思考解决方案，为促进后发达地区企业专利运营活动的蓬勃开展提出有效的建议。 　　 目前，在区域层面对专利运营的研究主要是从政府决策的角度展开，例如：郑伦幸、牛勇（2013）探讨了江苏专利运营发展的制约因素，从行政的角度提出了相关的政策建议[1];林昕（2015）在政府的角度分析了泉州市专利运营的重点与难点，并给出了鼓励企业购买专利、建设专利运营服务平台、鼓励中介机构与企业对接服务等促进企业开展专利运营的建议等，而对于从企业自身的角度寻找制约专利运营发展因素的研究仍比较少。值得注意的是，随着研究的深入，越来越多的学者注意到交易成本在企业专利运营活动中的影响作用[2]。例如：杨伟民、巴特（2014）从交易成本的视角研究了制约专利产业化的影响因素，并据以提出完善国家层面的创新体系、提升中介机构服务能力等政策建议[3];张晓（2013）论述了专利经营公司在降低专利运营过程中交易成本的积极作用，提出借鉴国外专利经营公司成功的经营模式能有效推动我国企业积极开展专利运营活动[4];张凤香、黄瑞华（2005）认为，由于专利的特殊性使得专利许可过程中存在高昂的交易成本，通过技术培训、好专利技术的权利性评估、严格履行合同义务以及尽量协商解决等途径可有效降低专利许可过程中的交易成本[5]。因此，本文试图从交易成本的角度探究制约企业开展专利运营的因素，并据此提出建议，以推动更多后发达地区企业投入专利运营当中，获取更大的竞争优势。 　　二、广西企业专利运营的现状分析 　　 根据2014年全国专利实力状况报告，2014年广西共申请发明专利13585件，较上年增长76.50%;发明专利授权1572件，较上年增长43.69%，万人有效发明专利达1.2件。其中，当年申请专利的规模以上工业企业比例达9.9%，较上年增长13.79%。在专利运用方面，2014年广西共开展专利质押融资12笔，总金额达2.78亿元，分别是2011年的6倍与70倍;专利申请权与专利转让数量为501起，是2011年的55倍;专利技术交易合同备案75起，金额达492万元。可见，自2011年实施发明专利倍增计划以来，广西发明专利数量获得爆炸式的增长，专利运营活动也更为活跃了。但是，与广东、江苏、北京、上海等发达省市相比，广西的专利运营发展情况仍存在较大差距。以2014年为例，广西与发达省市之间专利运营对比情况如表1所示。 　　 表1 广西与广东、江苏、北京、上海的专利运营情况对比 　　 　　 　　 　　 　　三、基于交易成本理论的企业专利运营障碍分析 　　 在专利运营过程中，专利往往被视为一种资产。与普通资产相比，专利具有以下特点：一是无形性。专利凝结了大量人类智慧的成果，是人类在认识世界和改造世界的过程中形成的知识，其不具有实物形态，但是将专利投入生产能够为企业带来可观的经济效益，因此专利具有无形资