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基于交易成本理论发电企业煤电一体化决策研究 　　摘要:根据交易发生在企业外部和内部的情况,将企业的交易成本分为外部交易成本和内部交易成本。从交易成本的角度分析发电企业的外部交易成本和内部交易成本,在此基础上建立基于改进AHP法的煤电一体化决策模型,对发电企业的煤电一体化战略进行评估。最后通过一个算例对该模型进行应用分析,证明该模型是可行和有效的。 　　关键词:外部交易成本;内部交易成本;煤电一体化;改进AHP法;发电企业 　　作者简介:曾雪峰(1976-),男,江西宁都人,淮沪煤电有限公司田集发电厂厂长,工程师,主要研究方向:电厂生产经营。(安徽 淮南 232098) 　　 　　早在2005年国家发改委草拟电力产业发展政策时,就非常鼓励电力企业投资煤炭业,实行一体化经营。此外,在电力市场发电侧竞争的情况下,发电企业一方面迫于竞价上网的压力,不得不提高效率、降低成本,另一方面由于煤价不断上涨,导致发电企业持续亏损,甚至停机,煤电冲突的现象频频出现。因此,在国家政策的支持下,以及面临竞价上网和电煤价格上涨的双重压力下,众多的电力企业纷纷进入煤炭行业。 　　煤炭产业和发电产业分别处于煤炭产业链中的上下游,煤电一体化的实施对于煤炭和电力产业的发展具有极为重要的意义。于立和刘劲松(2004)研究指出:纵向一体化一方面能大大减少电力企业和煤炭企业之间的交易成本,另一方面使得电力企业可以获得确定的投入要素的供给,从而可以避免不确定性所带来的损失。张慧明等(2006)通过一个动态博弈模型发现:“在一定的条件下,纵向一体化后电力产出及煤、电企业的利润总和较一体化前增加”。陶长琪和刘劲松(2006)在深入分析三种煤电企业纵向联结方式(战略联盟、企业集团和纵向一体化)的效应时指出:当电力企业处于独家垄断的市场结构时,电力企业和煤炭企业实施纵向兼并将会减少未兼并的煤炭企业的利润水平;并且煤炭企业与电力企业实行完全的纵向一体化后的社会福利水平最高。刘伟和周健奇(2008)认为煤电一体化是我国煤炭产业可持续发展的重要途径,煤电一体化能够节约不必要的交易费用;实现煤炭产业价值链升级,提高煤炭产品附加值;通过协同效应增强企业的竞争优势。 　　科斯(Coase)于1937年在《企业的性质》一文中提出了交易成本理论,认为交易成本是发现市场相对价格的成本,企业的出现是为了降低交易成本。威廉姆森(Williamson)继承并发展了科斯这一思想,提出了关于交易成本的三个假设:有限理性、机会主义和资产专用性。本文将从交易成本的角度对发电企业的煤电一体化战略进行分析,并运用多目标决策模型来指导发电企业做出正确的决策。 　　一、发电企业的交易成本 　　交易成本的发生,源自于交易本身的三项特征:资产专用性、交易的不确定性以及交易的频率,这三项特征形成三个构面影响交易成本的高低(Williamson,1985)。 　　关于交易成本所包括的项目,威廉姆森(1985)将交易费用分为事前交易费用和事后交易费用两个部分。张五常(1990)认为交易费用应该包括:寻价、识别产品部件的信息、考核、贡献测度、讨价还价以及使用仲裁机构等活动的费用。巴泽尔(1982)认为,交易费用是界定和维护产权的费用,并特别强调与商品品质考核有关的费用是交易费用的主要构成部分。诺斯(1990)认为交易费用主要取决于考核商品价值属性的费用和契约的实施费用。 　　从企业的立场来看,企业交易成本按交易是发生在企业内部还是发生在企业外部,可分为内部企业交易成本和外部企业交易成本(曾维君,2009)。根据这一标准,发电企业的交易成本可以划分为其外部交易成本和内部交易成本。而前面提到的交易成本一般是指企业的外部交易成本。 　　1.发电企业的外部交易成本 　　根据威廉姆森对于交易成本的划分,本文将发电企业的外部交易成本分为事前的交易成本(包括搜寻信息的成本、协商与制订契约的成本、决策成本)和事后的交易成本(包括监督和执行成本、重新谈判的成本、违约成本)。 　　(1)搜寻信息的成本。发电企业的搜寻信息的成本是指发电企业在与煤炭企业进行交易之前,发电企业搜集有关煤炭企业各方面的信息,如煤炭企业的信誉,产品的质量,并对这些信息进行考核所发生的成本。 　　(2)协商与制订契约的成本。发电企业与煤炭企业在签订契约之前,通常会和后者就契约的条款进行多次的协商、讨价还价,争取对自己有利的契约条款,在这个过程会占用一定的费用,此外在契约制订的过程也需要一定的成本支出。 　　(3)决策成本。决策成本是指发电企业在决策过程中(决策必需、获取知识的成本、优化决策的能力)的成本,而不是决策本身需要花费的成本。决策的成本,直接影响着执行的成本。在条件允许的情况下,适当增加决策成本,增大决策过程多环节的投入,谨慎决策,