的相关事项之.PDFVIP

国泰君安证券股份有限公司 关于 湖北沙隆达股份有限公司 本次重大资产重组前发生业绩“变脸” 或本次重组存在拟置出资产情形 的相关事项 之 专项核查意见 独立财务顾问 签署日期：二〇一七年一月 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为湖北沙隆达股 份有限公司（以下简称“沙隆达”、“上市公司”或“公司”）本次重大资产重组的独立 财务顾问。鉴于上市公司本次重大资产重组前一年净利润下降 50% 以上，根据 中国证监会发布的《关于上市公司重大资产重组前发生业绩“变脸”或本次重组存 在拟置出资产情形的相关问题与解答》的相关要求，出具本专项核查意见。 如无特别说明，本专项核查意见中的简称与《湖北沙隆达股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中的简称具有相同含 义。 一、上市后的承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行 完毕的情形 根据上市公司提供的资料和公开披露的公告文件等，经独立财务顾问核查， 沙隆达上市后截至重组报告书签署日，上市公司及相关方做出的公开承诺及履行 情况 （不包括本次重大资产重组中相关方做出的承诺）如下： 序 承诺类 承诺 承诺 承诺主体 承诺内容 履行情况 号 型 时间 期限 “一.关于避免同业竞争的承诺：“1、 除《湖北沙隆达股份有限公司B股 要约收购报告书》中已披露的拟与 深圳诺普信农化股份有限公司进 行的可能导致在境内产生同业竞 争的交易外，本公司将采取有效措 关于同 ADAMA 施努力避免本公司及本公司控制 业 竞 Celsius 的企业在境内从事与沙隆达境内 承诺正在 争、关 2013 B.V. ； 业务相同或相似的业务。2 、如本 2020 履行中，承 联 交 年 9 1 ADAMA 公司或本公司控制的企业未来在 年9月 诺人遵守 易、资 月 7 Agricultural 境内开展了与沙隆达境内业务构 6 日 了上述承 金占用 日 Solutions 成同业竞争的相关业务（其中包括 诺。 方面的 Ltd. 《湖北沙隆达股份有限公司B股要 承诺 约收购报告书》中已披露的拟与深