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基于技术创新产业结构升级机理及其实现路径 　　【摘要】 技术创新是推动产业结构升级的重要驱动力，二者之间存在着密切的互促关系。本文在梳理了国内外相关研究的基础上，探讨了原发性技术创新、模仿性技术创新与产业结构升级的互促机理，最后就推动技术创新、促进产业结构优化升级提出了具体的对策与建议。 　　【关键词】 发性技术创新 模仿性技术创新 产业升级 　　一、引言 　　技术是产业关联的本源，技术创新是促进产业结构优化升级的内在推动力。熊彼特认为创新就是将生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”。清华大学傅家骥教授认为“在影响产业升级和结构转换的主要因素中技术创新是核心因素，没有技术创新，就没有产业结构的演变；没有产业结构的演变就没有经济的持久增长”。因此，技术创新和产业结构升级之间存在着互补互促的密切关系，研究二者之间的互促机理对于推动技术创新，加快产业结构升级具有重要意义。 　　自从熊彼特（J.A.Schumpeter）在《经济发展理论》（1912）一书中首次提出“创新”概念之后，国内外学者就对创新问题展开了广泛探讨。如：德鲁克（P.F.Drucker）进一步发展了创新理论，他认为企业家精神是创新的关键，创新包括技术创新和社会创新两种。技术创新一直是学者们研究的热点，产生了许多有代表性的观点，如：美国学者索罗（S.C. Solo，1951）很早就提出了技术创新的产业化实现问题，他认为“技术创新就是技术变为商品并在市场上得以销售实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为”。伊诺思（J.L. Enos，1962）从行为过程的角度来认识技术创新，他认为“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。弗里曼（C. Freeman，1974）认为“技术创新是技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。国内学者傅家骥等认为技术创新是包括科技、商业、组织和金融等一系列活动的综合过程。 　　产业结构升级和技术创新之间关系密切，许多学者对技术创新和产业结构升级之间的关系问题开展了比较广泛的探索。如章仁俊认为创新导致了技术的进步，技术进步使一些新的产业得以形成和发展，同时又加速了一些老产业的衰退，新老产业的交替，就导致了产业结构的变化。渠海雷、邓琪（2000）认为正是由于技术―经济范式的变更促使了新的产业及产业部门的形成；技术创新的生命周期直接决定着产业的兴衰与更迭；高新技术产业化是我国产业结构升级的关键。赵惠芳等（2008）认为企业技术创新是产业结构升级的前提条件和主要动因，它对产业结构升级有传导作用；从微观层次看，人力资源、财力资源和物力资源（指工艺装备）是决定技术创新能力高低的三种资源。王元地等认为推动产业结构升级必须依靠自主创新，要全力进行技术攻关，加大对关联技术和共性技术开发的投入力度，打通各个产业之间的技术障碍，促进产业聚集发展，赢得范围经济。闫联飞也认为自主创新是促进产业结构调整和推动经济社会发展的主要动力，要加强产学研合作，利用好全球科技资源，积极推动国际科技交流与合作，并注重知识产权保护。总之，学者们对技术创新及其与产业结构升级的关系问题进行了有益的探索，但仍然比较零散，缺乏系统性，具体的对策建议缺乏针对性和可操作性。 　　二、技术创新与产业结构升级的互促机理 　　产业结构升级是指产业结构由低级向高级提升，产业结构从技术层次低的结构形态向技术层次高的结构形态转变，从生产率低的产业占主体向生产率高的产业占主体的结构形态转变。产业结构升级的根本动因是技术创新，技术创新能够加速新兴产业兴起，推动传统产业改造和落后产业淘汰。技术创新在诱发新兴产业诞生的同时，也积极地促进原有产业和产业部门采用新技术、新工艺、新设备、新组织形式和新管理方式等来提高其原有技术水平，加速原有生产部门和产品的更新换代，创造出更多的全新的产品，促进产业结构逐渐升级。 　　1、原发性技术创新和模仿性技术创新对产业结构升级的作用机理 　　通过图1比较可以发现，无论是原发性技术创新还是模仿性技术创新都能促使技术扩散和推动产业结构升级，但是由于这两种技术创新的路径不同，因此它们与产业升级具有不同的作用机理。 　　其一，原发性技术创新和产业升级的起步模式是“技术创新推动产业升级”模式，而后技术创新和产业升级才互相促进，原发性技术创新和产业升级的互促机理如图1中上半部分所示。具体地讲，就是产业不断升级产生的对技术升级需求的拉动力以及技术自身不断更新升级的推动力二者共同引致新技术的产生；在刚产生的新技术的推动下以及其他内外部因素的共同作用下，产业不断优化升级，新技术催生了与之相对应的新产业（见图1中虚线框①部分所示）。同时，由于