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基于拉姆赛卡斯库普曼斯模型低碳经济发展政策研究 　　摘　要：低碳经济条件下，企业生产始终受到碳排放权配额的制约，如何在减排和产出增长的权衡取舍中取得效用最大化，是企业必须面对的问题。在这个过程中，碳排放权的政府定价、跨期借贷发挥了重要作用。同时，社会折现率以及必要的政府政策引导都会作用于权衡取舍的均衡点，进而改变企业决策和政府发展策略。 　　关键词：碳排放权定价；社会折现率；跨期转移 　　中图分类号：F124.5 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）21-0006-04 　　引言 　　有关低碳经济的研究——无论是宏观层面还是微观个体层面——大多只关注减排问题，然而在减排技术研发的过程中，企业必须面对减排与产出的矛盾，减排与产出增长是否存在均衡关系、企业如何跨期配置自身的配额资源以达到这种均衡，目前这方面研究很难查询。本文以拉姆塞—卡斯—库普曼斯模型为基础，以宏观效用最大化为前提，以碳排放权配额为约束条件，对上述问题进行了研究。 　　一、经典拉姆赛—卡斯—库普曼斯模型回顾 　　拉姆赛—卡斯—库普曼斯模型由拉姆赛、卡斯和库普曼斯提出的经济增长模型，与经典的索洛模型不同的是它虽然仍将劳动和知识的增长率看做是外生的，但该模型认为资本存量的变动是从竞争性市场中家庭最大化和厂商最大化之间的相互作用中推导出来的，结果储蓄不再是外生，也无需为一常数。它回避开所用市场不完美性，以及由异质家庭和代际联系造成的所有问题。 　　模型的假定条件：有大量的厂商，每一厂商的生产函数为Y=F（K，AL），该函数满足索洛模型的假定。厂商在竞争性要素市场上雇佣工人和租用资本，并在竞争性市场上销售其产品。A是外生给定的，以速率g增长。厂商为家庭所拥有，因此厂商的利润归家庭所有。有大量的家庭，每一家庭的规模以速率n增长，家庭的每一成员在每一时点上供给1单位劳动。家庭将拥有的所有资本租给厂商。家庭的最初资本持有量为K（0）/H，其中K（0）为经济中的最初资本数量，H为家庭数。假定没有折旧，家庭在每一时点上将其收入用于消费和储蓄，以最大化一生效用。家庭效用函数的形式为： 　　U=e-ρtu（c（t））dt （1） 　　式中参数描述：U为即期效用函数,H为家庭数，L（t）为经济的总人口。 　　拉姆赛模型的主要贡献在于它提出了一个富有成效的问题：一个社会的最优储蓄率是多少？并提供了解决问题的分析方法——动态最优技术，以使跨期时效极大化。拉姆赛模型奠定了最优积累和最优增长研究的基础，并确立了储蓄和利率的建设性理论，更具有一般意义上的是，尽管拉姆塞模型最终仍是趋于静态，但拉姆塞模式标志着古典静态分析方法的重大发展，它是资本积累的非静态时间路径成为可能。 　　二、拉姆赛—卡斯—库普曼斯模型在低碳经济中的应用 　　由拉姆赛—卡斯—库普曼斯模型可知我们从每一个工厂的投资消费产生的最大效用得出整个社会上的工厂投资消费产生的最大效用。但在低碳经济下每个工厂的投资消费除了用于自身生产所需的费用，还有用于减排技术的研发费用。因此在低碳经济下的效益函数为： 　　U=u（c（t），d（t）） （2） 　　式中U为每个工厂的总产出，u（c（t），d（t））为t时投资消费c（t），减排技术的研发费用d（t）得出的总效用；ρ是社会贴现率，是t时刻效用社会贴现系数而连续时间的总产出U=u（c（t），d（t））e-ρtdt。因此所有工厂的效益函数为： 　　U=e-ρt（u（c（t），d（t））dt （3） 　　式中c（t）为t时每一个工厂的投资消费；d（t）为t时每一个工厂的减排技术的消费，U为即期效用函数，L（t）为社会上工厂的个数，为工厂规模；u（c（t），d（t））为工厂在t期的总即期效用；ρ为贴现率。 　　通过拉姆赛—卡斯—库普曼斯模型的改变得出，采取以下的预算约束与排放路径： 　　（一）存储—借贷模型 　　排放配额的存储与借贷问题其实是排放配额的跨期转移，是一方面由于对未来国际谈判不确定性的担忧，发达国家担心未来减排目标更严格、减排成本会更高，因而有存储的倾向，而另一方面控制温室气体的技术肯定在未来会更成熟，减排的成本有可能大幅降低，因此向未来借贷减排配额似乎是可行的。 　　首先假设，N个同质企业生产产品量为y，同时假设t时刻的生产产量与不受约束时的排放量分别为y（t）=yi（t）和e（t）=ei（t），企业最小化其生产成本和排放成本Ci（yi（t），ei（t））。假设，每一阶段的排放额度为ei（t），分配给各个企业，即ei（t）=e（t），额度在各阶段是连续的，企业可以自由存储、借贷和交易额，qi（t）为交易量。最后，假设Pt为碳排放权交易的价格，企业追求利润的最大化目标函数： 　　J*i=maxe-ρt[P（t）yi（t）-u（（c（t），d（t），t-Ptqi（t）