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基于引文分析与内容分析专利计量与评价理论探索 　　【摘 要】本文在对已有的科学技术成果计量与评价方法进行统一考察和综合分析的基础上，主要以文本语义分析和引文网络分析为主，通过知识元和引文对关键核心专利进行识别，并对专利技术前沿领域和热点领域进行预判。本文的主要目标是构建一套基于知识元和引文的专利技术成果计量和评价的指标、模型、方法和理论体系，为技术成果的计量和评价探索出一种新的模式和新的途径。 　　【关键词】知识元；专利；引文分析；内容分析；专利计量与评价 　　【Abstract】Based on investigating and comprehensive analyzing for the methods used for measuring and evaluating science and technology achievements，the article present a method，by using text semantic analysis and citation network analysis， to identify the core patents，the patent technology frontier and the hot fields. This article’s main goal is to build a set of indicators， models， methods and theoretical system based on citation analysis and content analysis， which could be a new mode and new way for measuring and evaluating technical achievements. 　　【Key words】Knowledge element；Patent；Citation analysis；Content analysis；Measurement and evaluation of patents 　　0 引言 　　技术创新已经成为我国的重大战略目标，专利作为一种重要的技术创新成果，对当今社会的经济发展产生了重大而深远的影响。因此，需要及时了解当前专利技术发展的真实状况、前沿领域及发展态势。目前对专利技术成果的计量和评价已经成为当前社会迫切需要解决的重大问题，这对整体了解和把握专利技术的发展状况和实现国家技术创新的战略目标具有非常重要的意义[1-2]。 　　然而，目前对专利成果的计量和评价研究有明显的不足，不管是在理论方面还是在指标和模型等方面，主要是借用和沿袭对科学论文成果的计量和评价模式[3]。这些方法和指标可以简单明了地计量出科学发展的大体概况，但是往往不能精确地反应出技术发展的个体差异和特征。可以说，评价科学论文的理论、方法、指标和模型并不能完全用来评价专利技术成果。而一些重大的关键专利技术可能会对社会产生极大的影响，因此如何识别和评价关键专利技术，把握和跟踪专利技术研发的热点领域和前沿领域就成为技术领域成果计量和评价的重大问题。当前，有很多学者已经将数据挖掘和文本语义分析技术应用于专利文献的统计、分析、评价和预测，并取得了良好的效果[4-5]。文本分析方法主要是深入专利文献的内部，从知识元的角度分析专利的研究内容，进而对其进行分析和聚类，并在此基础上对专利成果进行评价和预测[6]。可以更准确地识别和判断专利技术研发的热点领域，以及预测专利技术的成熟度和老化程度[7]。 　　在深入分析和借鉴当前专利计量和评价研究成果的基础上，本文提出了文本语义分析与引文网络分析相结合的专利计量和评价方法体系。该方法主要是以专利文献的内部文本信息和专利引文信息为统计分析对象，以关键核心专利技术识别、专利技术前沿领域和热点领域预判为主要任务，最终建立一套全新的专利计量与评价的指标、模型、理论和方法体系。本文以美国专利文献为样本进行专利计量和评价的案例研究。从美国专利数据库下载了1976年以后的所有文本型的专利全文数据，共计500多万篇专利文献。本文在数据挖掘的基础上，深入专利文献内部，从知识的最小不可再分单位――知识元的角度对专利文献进行深度文本语义分析。藉此对关键核心专利进行识别，并对专利技术前沿领域和热点领域进行预判。 　　本研究可以为科研管理部门和科技研发部门了解和评价专利技术成果，选择和确定关键技术研发领域及重点攻关方向提供有价值的情报信息。因此，基于知识元与引文的专利计量和评价研究是一项既具有重大理论意义又具有重大社会应用价值的课题。 　　1 基于内容分析与引文分析的专利计量与评价体系的构建 　　本文在对已有的科学技术成果计量与评价方