唐山海森电子股份有限公司股份转让说明书-上海股权托管交易中心.PDF

唐山海森电子股份有限公司 股份转让说明书 唐山海森电子股份有限公司 Tangshan Haisen Electronics Co.,Ltd 股份转让说明书 推荐人 山东开来投资有限公司 二○一三年九月 唐山海森电子股份有限公司 股份转让说明书 目录 释义1 第一章 声明3 第二章 风险及重大事项提示4 一、零配件委托加工的风险4 二、技术泄密和核心技术人员流失的风险4 三、经营规模迅速扩大可能引致的管理风险5 四、市场相对集中的风险5 五、税收优惠政策变化引致的风险5 六、大股东控制风险6 第三章 推荐备案情况7 一、推荐人推荐情况7 二、批准情况7 第四章 股份挂牌情况8 一、股份代码、股份简称、挂牌日期8 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量8 第五章 公司基本情况10 一、基本情况 10 二、历史沿革 11 三、主要股东情况 16 四、员工情况 17 五、公司股权结构 19 六、公司的组织结构 19 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员20 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况20 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 23 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况24 四、董事、监事、高级管理人员的任职资格24 唐山海森电子股份有限公司 股份转让说明书 五、董事、监事、高级管理人员相互之间的亲属情况24 六、董事、监事、高级管理人员在其他公司的任职情况25 第七章 公司业务和技术情况26 一、公司业务情况26 二、公司所处行业基本情况30 三、公司面临的主要竞争状况42 四、公司的产品质量控制情况46 五、公司研究开发及荣誉情况47 六、公司知识产权及非专利技术情况51 七、公司核心技术情况55 八、公司前五名客户及供应商情况55 第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素26 一、未来两年的发展计划59 二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素61 第九章 公司内部控制情况65 一、公司内部控制制度建立及运行情况65 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执 行情况67 三、同业竞争情况67 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况68 五、管理层的诚信状况69 第十章 财务会计信息70 一、最近两年一期的审计意见、主要财务报表70 二、最近两年一期的主要财务指标76 三、报告期利润形成的有关情况78 四、报告期内各期末主要资产情况85 五、报告期内各期末重大债务情况 105 六、报告期股东权益情况 109 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 110 唐山海森电子股份有限公司 股份转让说明书 八、需提醒投资者关注的事项 113 九、股利分配政策和最近两年一期分配情况 113 十、管理层对公司最近两年一期财务状况、经营成果和现金流量状况