第28讲：第七课第三课定向资产管理业务(2012年新版).pdfVIP

证券交易 证券交易 证证券券交交易易 证券从业资格 环球网校 钟建 7.3 定向资产管理业务 7.3 定向资产管理业务 77..33 定定向向资资产产管管理理业业务务 一、定向资产管理业务的基本原则 一、定向资产管理业务的基本原则 一一、、定定向向资资产产管管理理业业务务的的基基本本原原则则 （一）公平公正，诚实守信 （二）健全制度，规范运作 （三）投资风险，客户自担 　　定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公 司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收 益做出承诺。 二、定向资产管理业务运作的基本规范 二、定向资产管理业务运作的基本规范 二二、、定定向向资资产产管管理理业业务务运运作作的的基基本本规规范范 　　（一）客户准入及委托标准 　　（一）客户准入及委托标准 　　　　（（一一））客客户户准准入入及及委委托托标标准准 　　 　　 　　　　定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中 国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。 　　证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配 偶成为定向资产管理业务客户。 　　 （二）尽职调查及风险揭示 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则， 了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知 与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。 　　 　　证券公司应当制作《风险揭示书》，充分揭示客户参与 定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其 他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。证 券公司应当将《风险揭示书》交客户签字确认。客户签署 《风险揭示书》，即表明已经理解并愿意承担参与定向资产 管理业务的风险。 （三）客户委托资产及来源 （三）客户委托资产及来源 （（三三））客客户户委委托托资资产产及及来来源源 　　客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债 券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、 短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会 允许的其他金融资产。 　 　　自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。 法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管 理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件；未 提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。 　　证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照 《中 华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。 （四）客户资产托管 （四）客户资产托管 （（四四））客客户户资资产产托托管管 　 （五）客户资产独立核算与分账管理 （五）客户资产独立核算与分账管理 （（五五））客客户户资资产产独独立立核核算算与与分分账账管管理理 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清 算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。 （六）客户资产管理账户 　　同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和 一个深圳证券交易所专用证券账户。 　　证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内， 将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该 账户进行交易。 　　专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由 代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或 者转指定，中国证监会另有规定的除外。 　　 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转 让或者其他方式提供给他人使用。 　　证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除 或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用 证券账户，或者可以申请转换为普通证券账户。专用账户注 销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。 （七）定向资产管理业务的投资范围 （七）定向资产管理业务的投资范围 （（七七））定定向向资资产产管管理理业业务务的的投投资资范范围围 　　定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资 基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持 证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 　　 　　 　　　　 　　证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及 与本公司、资产托管机构有关联关系的公司发行的证券，应 当事先将相关信