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基于动态能力全球价值链背景下地方集群升级策略研究 　　摘要：文章在明确了地方产业集群内外部联系对集群升级的作用的基础上，提出了全球价值链背景下的地方产业集群只有在基于内部联系的牵引力和基于外部联系的推动力的共同作用下才能实现顺利升级的论点，并给出了基于内外部联系紧密程度不同的地方产业集群分类方法，在借鉴动态能力分析思想的基础上，进一步提出了基于动态能力的地方产业集群升级的分析框架以及相应的升级策略。 　　关键词：全球价值链；地方产业集群；升级；动态能力 　　 　　一、全球价值链背景下的地方产业集群 　　 　　M.Poter教授于20世纪末提出的风靡一时产业集群概念后，各位学者都根据自己的理解对产业集群给出了自己的见解。综合起来。产业集群是指由一群处于同一价值链上的在特定地理位置上聚集并根植于该区域的存在着横向和纵向联系的中小企业及其相关支持机构组成的具有强大创新能力的中间性组织。根据集群的定义我们可以看出，产业集群是具有强大创新能力的中间性组织，这也是产业集群的核心能力所在，而集群的核心能力的根源在于构成产业集群主体的各种组织的地理位置集中、根植于所在社区、它们之间存在密切的产业联系。换句话说。地理位置集中、根植于所在社区的产业集群内部各主体之间密切的产业联系决定了产业集群的核心竞争力。 　　全球价值链是指产品在全球范围内，从概念设计到使用直到报废的全生命周期所创造价值的活动范围，包括对产品的设计、生产、销售、营销、分销及对最终用户的支持与服务等等。组成价值链的各种活动可以聚集在一个企业之内，也可以分散于各个企业之间；可以聚集于某个特定的地理范围之内，也可以散布于全球各地。根据全球价值链的概念，我们可以看出，散落于世界各地的地方产业集群是全球价值链上的片段化环节，每个产业集群专注于全球价值链的某一环节。由于全球价值链上的各个环节创造着非等量的价值，所以，全球价值链上的每个产业集群都希望占领全球价值链的较高价值能力创造环节，即沿着全球价值链向价值创造能力较高的环节攀升。地方产业集群沿着全球价值链向上攀升的过程也就是我们通常所说的产业集群升级的过程。 　　 　　二、内部联系和外部联系对地方产业集群升级的影响 　　 　　1　内部联系和外部联系对地方产业集群升级的影响，在区域发展文献中。关注地方治理。加强产业集群的本地联系的重要性已被普遍接受。区域创新系统研究强调创新网络的治理有利于区域的发展，成功的区域都有能促使地方政府和公众社会合作的机构以及跨越这两者边界联系桥梁的治理系统。Meyer Stammer比较了巴西Santa Cata-rina州的陶瓷和纺织集群，发现陶瓷集群因加强了群内企业之间的合作，克服了20世纪90年代的危机而实现了升级，相反，纺织集群因没联合地方而没能升级。相似的结论也出现在洛杉矾和曼谷的珠宝集群的比较研究里。DeiOttati在调查普拉托市成功的产业集群应对20世纪80年代的危机时也发现，能够带来创新的企业是隶属于由地方紧密合作的企业组成的网络；同样，在Knorringa对印度，Nadvi对巴基斯坦，Rabellotti对墨西哥以及Schmitz对巴西等四个发展中国家研究时。也得出了加强同集群内部其他企业合作的组织能够获得更高的绩效的结论。总之。加强产业集群主体间的内部联系有助于提升产业集群的核心竞争能力，增强产业集群在升级过程的牵引力，进而有利于产业集群的顺利升级。 　　但是，由于路径依赖和行为惯性的存在，构成地方产业集群各个主体的组织之间的内部联系在构成集群核心竞争优势的同时也可能构成核心刚性。反过来成为集群进一步升级的阻力。所以。在强调地方产业集群内部联系的同时，还要关注集群的外部联系。而产业集群与外部的联系是通过全球价值链来实现的，因此。这就涉及到的全球价值链在集群升级中所起的作用。 　　基于全球价值链的外部联系同样对地方产业集群的升级起着重要的作用，如Weiiland认为印度尼西亚那些通过中介与外部市场联系的集群比那些没有联系的集群取得了更高的收益；Knorriga把印第安集群升级的失败归因于生产者和购买者之间低信任和缺少信息交流；Nad-vischmitz在对巴基斯坦和巴西的集群研究显示生产者和购买者之间的紧密关系对产品和工艺升级的重要性。 　　同样，基于外部联系的全球价值链在给产业集群带来升级机会的同时也会带来阻碍。首先。价值链治理的主导企业会因为地方产业集群升级给他们带来的潜在威胁而阻碍其升级。在中国、印度和巴西的鞋业制造集群的研究中发现，它们在发展自有设计和市场竞争力时遭遇到了来自于主导企业的阻力。另外，Gibbon就在研究中发现嵌入全球价值链升级的企业会遭到价值链里其他企业的排斥， 　　2　全球价值链背景下地方产业集群内外部联系的内容。一是产业集群内部处于同