北京天坛生物制品股份有限公司董事、监事和高级管理人员.PDFVIP

北京天坛生物制品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动信息管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干 规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》等法律、法规、规范性文件以及《北京天坛生物制品股份有限公司章 程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动情况的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票时，应知悉《公 司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易。 第二章 股份管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转 让： （一）公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； 1 （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证 监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作 出之后未满6 个月的； （五）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所业务规则，被上 海证券交易所公开谴责未满3 个月的； （六）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就 任时确定的任期内和任期届满后6 个月内，遵守下列限制性规定： （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%； （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份； （三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规 则对董监高股份转让的其他规定。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年 可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的， 可同比例增加当年可转让数量。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份， 应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算 基数。 2 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条 规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，公司董事会应当收回其所得 收益并及时披露相关情况。 上述 “买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月内卖出的； “卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。