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精品资料网（） 25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座 精品资料网（）专业提供企管培训资料 ISO9001:2000内审员培训教材 内部审核技巧 基础概念 什么是审核？ 健康检查 关键用字 系统的文件记录 定期 客观 确认 重要概念 确认－评估是否符合要求 系统的－依设定的方法进行 定期－依时间表实施 客观－立场客观的审核员 文件记录－制定报告 审核 为获得证据并对其进行客观地评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的， 独立的并形成文件的过程 审核准则 用作比较的一组方针，程序或要求 审核证据 与审核准则有关的记录，事实陈述或其他信息 审核发现 将收集的审核证据与审核准则相比较的评估结果 客观证据 支持某事物的存在或真实性的数据 注：客观证据可通过观察，测量，测试或其他方法获得 验证 通过客观证据的提供以确认特定要求已经被满足 审核的种类 执行者层面 第一方（供方）－内部审核 第二方（买方）－外部审核 第三方（独立）－外部审核 执行方法层面 体系审核 桌上文件 符合性审核 现场 活动 过程 产品 审核的目的 客观评估管理体系执行的情形 是否符合计划中的安排 是否实施和维持 审核计划 潜在问题区 不符合历史 变动 资源 资源 优先顺序 组织结构 审核计划 审核计划的设定 决定因素 风险高/低 与产品/过程有关项目的关键性 改变 人事 过程/技术/管理/体系 法规/标准变动 客户/法规/标准的要求 审核单位 组织结构 部 课 程序 文件控制 废弃物管理 工作区，作业和过程 维修工作站 材料储存区 审核计划 部门/项目 计划审核日期 00/03 00/06 00/09 00/12 管理代表 * 质量部 * 工程部 * 生产部 * * 业务部 * 生产计划部 * 采购部 * 维修部 * 标准审核 标准要求 计划审核日期 01/06 01/07 01/08 01/09 管理责任 * 文件控制 * 记录控制 * 培训 * 管理体系 * 体系策划 * … 审核员要求 审核员素质 开放式思维 成熟/良好判断力 有分析能力/良好的记忆力 符合实际的观察能力 能从各种见解了解复杂的作业 了解各单位所扮演的角色 收集及评估客观证据的能力 坚守审核目的 审核时，评估审核发现与人员的相互作用的影响 谦虚的待人态度 对国家法规/习惯的敏感度 执行审核时，不为其他事物分心 愿意聆听 有效地对抗压力 依据审核观察达成正常可接受的结论 坚持结论 组织与持行审核的能力 审核员守则 维持审核能力 了解目前的标准和要求 了解最新的审核程序和方法 必要时，定期参加培训，温习技巧 内部审核 审核阶段 准备 执行 报告 效果跟进 准备审核 失败的准备，就是准备失败 准备活动 确定范围 选择审核小组 制定审核时间表 准备检查表 召开审核小组会议 通知审核安排/召开开始会议 审核范围 标准的要求 公司内管理体系的要求 客户要求 以往的审核的改正措施 质量表现 变更 选择审核小组 选择时应考虑： 要被审核的组织、过程、活动或功能 审核小组数目和组成 标准所要求的资格 审核员的资历 语言能力和专业程度 对被审核的部门的运作及相关应有技术有基本认识 曾受完整的审核训练 审核经验 独立性 审核员素质 审核时间表 审核时间分配的考虑因素 审核的项目 审核单位的操作员数目 审核单位的工作内容 位置及面积 时间 标准要求 审核员 10.31.1999 09:00-12:00 客户投诉，预防及纠正措施 黄大伟 管理者责任，内部审核 文件控制，记录控制 张强 12:00-13:00 午膳 13:00-16:00 … … 时间 部门 审核员 12.2.1999 09:00-12:00 生产部 周一明 采购部 陈大文 市场部 李 林 12:00-13