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1 GREEM CONSULTING ISO14001环境管理体系审核培训教材 冠智达顾问【GREEM】 主 要 内 容 一.审核基本定义 二.审核概论 __审 核 准 则 及 类 型 三.内部审核准备 －明确审核目的 —不符合报告开立 －确定审核范围 --- 案例分析 —耒次会议召开 －制定审核计划 —不符合事项效果追踪 －组成审核组 四 .第三方审核注意事项 －编制检查表 明确审核目的 —召开首次会议 基本定义 －文件审核 文件审核 审核报告 一.基 本 定 义（1） 环境审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； 委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的环境活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息 一.基 本 定 义（2） 审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员； 环境审核组长：具备主持与从事环境审核资格的人员； 环境审核员：具备从事环境审核资格的人员； 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员 一.基 本 定 义（3） 审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果； 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证； 一.基 本 定 义（4） 环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 环境管理体系认证：由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境通过实施审核及认证评定，确认受审核方环境的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。 一.基 本 定 义（5） 认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。 认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。 环境管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的环境管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的环境管理体系进行认证的第三方机构（即与审核方无任何利益关系的机构）。 二.环 境 管 理 体 系 审 核 系统性； 客观性； 文件性； 审核类型 第一方审核 第二方审核 第三方审核 二.环 境 管 理 体 系 审 核 内部质量体系审核即第一方审核，是一个企业（或组织）对其自身的质量体系所进行的审核。 外部质量体系审核可以分为第二方审核和第三方审核两类。 第二方审核：需方派出审核员按合同规定要求对它的供方的质量体系进行审核； 第三方审核：公正的第三方（认证/注册机构）对申请认证/注册的企业（或组织）所进行的质量体系审核，其目的不一定是认证注册。 外部质量体系审核较之内部质量体系审核有更高的独立性。 审核准备阶段 ISO14001标准 环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规） 适用于组织的环境法律、法规和其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺） 审核准备阶段 第一阶段审核 ——环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标。 ——环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评价过程的记录与结果。 审核准备阶段 第一阶段审核 ——登录的法律法规的适用性和全面性，以及环境法律法规获取、识别程序的实施情况。 ——内审及管理评审过程。 审核准备阶段 第二阶段审核 ——各级管理者职责的实施； ——环境因素的识别及重要环境因素的评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪检查是否有重要环境因素遗漏； ——目标