论文论基金公司从业人员老鼠仓的法律规制.docVIP

PAGE PAGE 7 论基金公司从业人员“老鼠仓”的法律规制 经济法学院 汉维静 论基金公司从业人员“老鼠仓”的法律规制 【摘要】：本文从已被规制的“老鼠仓”事件入手，简要介绍了我国对其的通行认定，以及目前我国对“老鼠仓”的主要法律规范，提出其中的缺陷与不足，尤其是基金证券市场的现状及问题，并由这些问题看到我国法律上调整及监管的实施情况。在对我国法规存在的问题以及其利弊进行分析之后，提出对基金公司从业人员作出规制的方式和思路。 【关键字】：老鼠仓 法律认定及规制 基金公司从业人员 2008年4月21日，中国证监会开出了“老鼠仓”的第一张罚单，取消了唐建和王黎敏两人的基金从业资格、没收全部非法所得并各处罚款50万元，并对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施7年市场禁入。 唐建、王黎敏曾分别就职于上投摩根基金公司和南方基金公司。2006年3月，唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便，在建议基金买入新疆众和股票时，利用其父以及另一第三方账户先于基金买入，后又借基金连续买入新疆众和，该股股价不断上升之机卖出，非法获利约153万元。王黎敏则在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元、基金宝元基金经理期间，以类似的手段从自己所管理的基金重仓股太钢不锈和柳钢股份中，非法获利约150万元。在今年4月13日正式立案仅47个工作日后，证监会完成了对融通