超日太阳：首次公开发行股票招股意向书摘要.pdfVIP

上海超日太阳能科技股份有限公司 （SHANGHAI CHAORI SOLAR ENERGY SCIENCETECHNOLOGY CO.,LTD.） （上海市奉贤区南桥镇江海经济园区） 首次公开发行股票 招股说明书摘要 （封卷稿） 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区安立路66 号4 号楼） 上海超日太阳能科技股份有限公司 招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站（ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全 文，并以其作为投资决定的依据。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 投资者若对招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 1-2-2 上海超日太阳能科技股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 本公司提醒投资者认真阅读招股意向书全文及摘要，并特别注意下列重大 事项提示： 一、股份锁定承诺 本公司控股股东倪开禄及其关联股东倪娜承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回 购该部分股份。 本公司除倪开禄、倪娜之外的其他 27 名自然人及 6 名法人股东张江汉世纪、 建都房产、南天体育、上海融高、成都亚商、上海蛟龙分别承诺：自公司股票上 市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。 同时担任公司董事、高级管理人员的倪开禄、倪娜、张正权、裴建平、张剑、 赵康仙、周红芳等 7 名股东还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的 股份不得超过其所持有公司股份总数的 25% ；离职后半年内，不转让其所持有的 公司股份。 二、公开发行前滚存利润分配方案 根据本公司 2010 年第一次临时股东大会决议，本次发行前的滚存利润为新 老股东按照持股比例共同享有。截至 2010年6月30日，公司未分配利润（母公 司）为36,392.65万元。 三、提醒投资者关注的风险因素 1、扶持政策变化风险 虽然太阳能发电相关技术仍处于不断的进步中，但由于光伏发电现阶段的发 电成本和上网电价均远高于为常规能源，光伏发电市场仍需政府政策扶持。目前 德国、日本、美国等欧美发达国家都对光伏发电市场给予有力的产业补贴和扶持 政策，我国政府也正在着手制定更为有力的扶持政策以启动国内的光伏发电市 场。但如果主要市场相关的政府补贴或扶持政策发生重大变化，将在一定程度上 1-2-3 上海超日太阳能科技股份有限公司 招股意向书摘要 影响行业的发展。 2、国际贸易摩擦风险 目前太阳能电池应用市场主要集中在欧美等发达国家，国内市场仍处于起步 阶段，目前国内制造的太阳能电池产品主要用于出口。2008年国际金融危机爆发 以来，欧美等发达国家的贸易保护主义有抬头之趋势。我国产品价格优势明显， 是贸易保护主义针对的主要对象之一。一旦国外太阳能电池主要应用国家对我国 太阳能电池产品设置政策、关税及非