单方拒绝交易的反垄断法规制问题-中国石油大学学报.PDF

2012年6 月 中国石油大学学报(社会科学版) Jun.2012 第28卷摇 第3期摇 摇 摇 摇 摇 摇 Journal of China University of Petroleum(Edition of Social Sciences)摇 摇 摇 摇 摇 摇 Vol.28摇 No.3 单方拒绝交易的反垄断法规制问题 郭摇 跃 (中国石油大学 经济管理学院,山东 东营257061) [摘摇 要] 单方拒绝交易被认为是经营者滥用市场支配地位的行为,但支持反垄断法规制 此类行为的“必要设施冶理论是不充分的。 规制单方拒绝交易行为和经营自主权有冲突,对经 营者从事投资和创新的动机有负面影响,而且在救济措施方面也存在困难。 美国反垄断法经过 反复摸索已经放松了对拒绝交易行为的处理。 中国反垄断法采取“过错推定冶的做法,要求垄 断经营者必须提供采取此类行为的正当理由,迫使垄断经营者承担了过多的法律风险,恰当的 做法应当是“无罪推定冶。 [关键词]反垄断法;滥用市场支配地位;拒绝交易;必要设施;经营自主权 [中图分类号]D912.294摇 [文献标识码]A摇 [文章编号] 1673-5595(2012)03-0057-05 摇 摇 在反垄断法体系中,单方无条件拒绝交易 绝交易行为加以分析,才能把握正确的执法尺度。 (unilateral refuse to deal)被认为是经营者滥用市场 一、规制单方拒绝交易行为的理论基础 支配地位限制竞争的一种行为。 此类行为因是单方 虽然很多学者都注意到反垄断法对经营者的拒 的,故区别于多个经营者的联合抵制个别交易对象 绝交易行为进行干预和市场主体的经营自主权之间 的行为。 又因经营者拒绝交易不以交易对象未能接 存在紧张关系,但所有人都赞同对个别经营者的拒 受某些限定条件为前提,故又区别于搭售等其他限 绝交易权进行限制。 大多数讨论拒绝交易问题的文 制交易(即有条件拒绝交易)的行为。 中国《反垄断 献都会一并提到公用企业垄断、联合抵制、附条件拒 法》第十七条第三项所规定的“没有正当理由,拒绝 绝交易等这些问题,但由于单方拒绝交易和联合拒 与交易相对人进行交易冶,指的就是这类行为。 绝交易有着根本不同,又由于搭售、转售价格限制等 根据《反垄断法》的规定,拥有市场支配地位的 这些可能同时涉及拒绝交易的问题在反垄断法中各 经营者在没有正当理由的情况下拒绝交易,就违反 有另外的条文专门规定,这里把单方拒绝交易分开 了反垄断法。 虽然法律的规定简单明了,但考虑到 讨论就不是画蛇添足。 在市场经济中,选择与谁交易实际上是每个市场主 遗憾的是,在众多研究拒绝交易问题的文献中, 体(包括具有市场支配地位的垄断经营者)的一项 关于单方无条件拒绝交易行为本身的分析却有意无 基本权利,如何在复杂的市场环境中准确地区分哪 意地被忽略了。 虽然公用企业拒绝交易、联合抵制、 些是“有正当理由冶、哪些是“没有正当理由冶的拒绝 附条件拒绝交易的违法性或反竞争性是显而易见 交易行为就不是一个简单的问题。 的,但单方拒绝交易行为却并非如此。 有的学者说, 非法的垄断行为固然会破坏市场健康的竞争秩 具有市场支配地位或拥有独占产品的经营者,因为 序,但反垄断法执法过度也会打击那些在市场竞争 实力过于强大,交易相对人除了与其交易没有更多 中积极进取的经营者,使反垄断法变相地成为保护 的选择余地,因为从其他渠道难以获得该产品,其替 竞争弱者的工具,从根本上违背反垄断法自身的立