中国跨国企业与东道国政府关系分析——基于合作视角-an analysis of the relationship between chinese multinational enterprises and host government —— based on the perspective of cooperation.docxVIP

PAGE PAGE 1 第一章 导论 第一节 选题背景和意义 一、选题背景 伴随着全球经济一体化的深入，世界局部性的市场竞争逐渐扩展到全球性、全方 位的竞争。而跨国公司开始在全球范围内进行生产转移和直接投资活动，以实现自身 利益的最大化和生产成本的最小化。生产转移和直接投资虽然给东道国输入了资金和 技术，但由于跨国公司和东道国政府的目标许多时候不一致，双方在利益分配上不可 避免地存在着尖锐的冲突。因此，跨国公司与东道国政府基本上是处于一种对立的关 系。 20 世纪 90 年代后，无论是发展中国家还是发达国家，对待跨国公司的态度都发 生了巨大改变，所有国家都致力于吸引外国直接投资，在制定投资政策方面更加开放。 1992-2008 年期间，有 178 个国家对本国外资法规进行了 2650 项修改，其中 90%是 以外资政策更加自由化为目标。①各国跨国公司政策的变革涉及准入条件放宽，部门 开放、投资促进、激励增加、提供担保等措施。所有这些都表明，跨国公司与东道国 政府之间的关系性质正发生着根本性的变化，不断从冲突对抗向合作互补关系转变。 ② 中国企业自改革开放后就积极迈出了“走出去”的步伐，进入 21 世纪后，跨国 并购成为很多中国企业海外扩张的重要方式。据统计，2004-2007 年间，中国企业收 购海外资产的交易额激增了 6 倍之多，从 50 亿美元跃至 310 亿美元。③然而中国企业 成功者却很少，据中国商务部统计，2008 年，中国企业海外并购投资为 205 亿美元， 但是总损失却超过 290 亿美元。另外，根据全球著名管理咨询公司麦肯锡的统计，过 去 20 年里，中国有 67%的海外收购案都不成功。④就在最近一年掀起的中国企业海外 并购浪潮里，失败的案例也有不少，而其中最受关注的当属 2009 年 6 月中国铝业股 份有限公司遭全球第二大矿业公司力拓集团毁约一案。 事实上，中铝并购一案从商业角度来看对双方都有利，也不会造成垄断的问题， 但却遭到了澳大利亚一些媒体和政客的阻挠。这其中不排除中国企业本身缺乏并购经 验和竞争对手的原因，但也不能否认存在经济层面之外的原因。中铝并购遭毁约的案 例应当为中国企业敲响警钟，中国企业在海外并购的过程中需要博弈的对象并非只有 拥有决策权的董事会和拥有决定权的股东，还有拥有影响力的东道国政府。因此，研 ① UNCTAD,《2009 年世界投资报告》 ② Dunning. John H. An Overview of Relations with National Government, New political Economy. 1998. 3(2): pp.84 ③ 亚瑟·伯特思安：《中国企业海外并购六大关键》，《中欧商业评论》，2009 年 6 月 22 日 ④ 刘明中：《海外投资进入“快车道” 挑战与机遇并存》，中国新闻网 ，2009 年 10 月 27 日 16:38 究中国跨国企业与东道国政府关系显得更为必要。 二、研究意义 跨国公司与东道国政府之间的关系（multinational company-government relations） 一直是国际政治经济学研究的重要内容。进入 21 世纪后，跨国公司与东道国政府的 关系越来越由对立冲突向合作互补方向转变。因此研究合作视角下的跨国公司和东道 国政府关系具有理论上的前沿性和可探讨性。具体来说，本次选题研究意义主要体现 在以下几点。 第一，传统的跨国公司和东道国政府关系理论多基于对外直接投资理论，着重研 究跨国公司进入前期和东道国政府的关系，难以解释跨国公司进入东道国经营期间和 东道国政府之间的合作关系。因此，必须寻找新的理论范式来解释和预测未来的跨国 公司与东道国政府的关系。 第二，由于国内学术界对合作视角下的跨国公司和东道国政府关系的研究还处于 起步阶段，且多数是基于对立视角的理论研究，难以解释当前的跨国公司和东道国之 间合作大于冲突的模式。因此加强合作视角下中国跨国企业和东道国政府关系的理论 研究，有利于更好地为中国跨国企业加强与东道国政府的关系提供理论上的帮助和指 导。 第三，中国企业的海外扩张仍处于起步阶段，实力和影响较弱，在进入东道国经 营的时候，与东道国政府的讨价还价力量是不平等的。因此，中国跨国企业必须主动 改善自己的行为以争取东道国政府的更多支持，在这种情况下，研究跨国公司和东道 国政府的合作模式是有意义的。 第二节 国内外相关研究综述 一、国外学者的相关研究综述 国外对跨国公司和东道国政府的关系的研究始于 20 世纪 70 年代，逐步形成了跨 国公司与东道国关系的对立冲突、合作互补两种流派的理论和折衷范式模型。各个阶 段对跨国公司和东道国政府关系研究的侧重点不同，但综合起来，主要集中在以下几 个方