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建设项目合同模式与选择策略 　　摘要：文章介绍了建设项目合同的主要模式，分析固定总价合同、固定单价合同、成本加成合同三种模式对风险的分配和激励作用，比较它们对项目管理的影响。从项目业主、承包商、项目特点和外部环境四个维度，提出了系统的项目合同模式选择的分析模型。 　　关键词：建设项目；合同模式；选择；分析模型 　　 　　建设项目管理是一个涉及到技术、组织、计划、协调等方面的复杂系统，当项目经理接手一个新项目时，选择合适的合同是最重要的决策之一（Wang et al.，1996）。一份适合项目特点的合同，不但能明确合同双方的工作和责任范围，合理配置资源和风险，同时也能降低项目的管理成本，提高项目管理绩效。合同模式是基础和方向性的，因为它规定了对承包商的支付方法和风险分配，体现了业主对项目管理目标实现的期望（Perry，1985）。Thompson and Perry（1988）也认为对于特定项目执行，所选择的合同模式和条款，是用来规定项目组织和合同的基本策略。 　　 　　一、 建设项目的合同模式 　　 　　建设项目中的业主作为委托人，承包商作为代理人，其代理关系是由合同所决定的，代理关系的存在，导致业主与承包商之间利益的冲突，避免冲突的有效方法，是通过合同结构，详细定义双方的合同关系（Floricel and Lampel，1998；Chanoenngam and Chien，1999）。但并不是所有的合同，都能起到规范项目双方行为的作用，不同的合同模式，结构不一样，对项目管理的影响也不一样。Farrell（2003）把项目合同分为行为导向和结果导向两种模式；当委托人完全规定和监控代理人的行为时，行为导向的合同模式更适合（Floricel and Lampel，1998），这意味着，当代理人的表现符合合同规定时，它就会得到报酬，不符合规定时，就会受到处罚。结果导向则是根据承包商最终交付的产品结果，来决定所支付的报酬，这是由于合同履行过程，作为代理人的承包商拥有信息优势，业主仅能知道结果，无法知道承包商的努力程度。在信息不对称的项目管理环境中，结果导向的合同更有效。 　　有些学者以激励为基础对合同模式进行分类：（1）固定价格的激励合同。其中又分两种：一是最大保证金合同；二是奖励/处罚激励合同。在D―B（设计―建造）合同中，如果承包商负责设计，则最大保证金合同最有效；奖惩合同目的是激励承包，如提前了工期则有奖，拖延工期则受处罚，把成本、质量、进度三部分结合到统一的激励条款，三者相互相承（Gilbreath，1983）。（2）没有激励的成本补偿合同。这种合同有对承包商增加成本的潜在激励，因此，不建议使用或者限制使用，如一定要用，则限定在低成本的项目、特别紧急的工作、短期的项目。（3）绩效激励合同。合同的激励以承包商的绩效为基础，评估的时间和绩效的准则在合同中明确，绩效的衡量指标一般包括进度、成本、质量、安全、技术管理、资源使用、产品情况和响应程度（Stukhart，1984）。（4）安全激励合同。安全激励主要针对危险性较高的项目，帮助改进安全绩效，但它并不是保证项目安全的绝对成功（Hinze，1997）。 　　Turner和Simister（2001）从交易成本角度，划分了五种合同支付的模式：（1）成本加利润。承包商可得到所有付出的成本，加上一个认可的额外收益，额外收益是总成本的百分数，或是一个固定费用。（2）以核定的进度表为基础的支付合同。承包商可得到一个约定好的成本费率，例如每小时多少钱。（3）以核定的数量清单为基础的支付合同。业主在约定的生产率水平和单位费率下，核定后按每单位付款。（4）以核定的材料清单为基础的支付合同。（5）固定总价。承包商获得一个固定价格，这是对全部工作的一笔总费用，只在变化超过某个约定点时，才可调整。以上这5种合同模式，2、3、4实为同一类，即是单价合同。合同模式分成三大类：总价合同、单价合同和成本加成合同（Turner，2001)。这三类项目合同模式，主要是通过合同价的不同支付方式，体现风险的不同分配，不同的风险承担也就影响着资源投入、责任及收益。总价合同把风险转移给了承包商，成本加成合同的风险全部留在业主方，单价合同则是业主承担工程量变化的风险，承包商承担价格变动的风险。这三类模式从行为－结果模型、激励模型也能解释，总价合同是结果导向的，对承包商的激励作用最大；成本加成合同则是行为导向的，由于承包商可以获得所有成本的补偿，激励效果最小，因此它对进度控制不关心，甚至拖的时间越长，收益越大，因此过程的监控非常重要。单价合同则处在中间状态。 　　不同的合同模式对项目管理有很大影响，Echeverry（1991）等调查了36个工程项目的业主和承包商，研究固定总价与成本加成合同模式对项目管